hongkongdoll onlyfans 吉祥沪深300指数目化增强A,吉祥沪深300指数目化增强C: 吉祥沪深300指数目化增强证券投资基金招募证明书(更新)

发布日期：2025-03-25 12:34    点击次数：114

hongkongdoll onlyfans 吉祥沪深300指数目化增强A，吉祥沪深300指数目化增强C: 吉祥沪深300指数目化增强证券投资基金招募证明书(更新)

吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金       招募证明书（更新）     基金管束东谈主：吉祥基金管束有限公司     基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                      枢纽提醒 年 12 月 26 日郑重见效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金在极点情况下可 能损失沿途本金。 书等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，全面强硬本基金产物的风险收益特征，应充 分斟酌投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出寂静决策。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。 投本钱基金前，应全面了解本基金的产物性情，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券私有的非系统性风险、基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险、本 基金的特定风险等等。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据关连法律法则由非上市中小企 业给与非公开方式刊行的债券。由于不行公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所抓有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 金。同期，本基金主要给与指数复制法追踪标的指数的发挥，具有与标的指数一样的风险收 益特征。 其他经中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行单据、场所政府债、金融 债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 可调理债券（含可分离交易可调理债）、可交换债券等）、金钱支抓证券、债券回购、银行 进款（包括左券进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、权证、股指期货、国债期货 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会关连端正）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于科创板上市 交易股票或选拔不将基金金钱投资于科创板上市交易股票。本基金金钱并非势必投资科创板 上市交易股票。   本基金可投资科科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易司法、退市轨制等互异 带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险、投资麇集风险等。具体风险烦请查阅本基金 招募证明书的“风险揭示”章节的具体内容。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可将其纳入投资规模。 资于沪深 300 指数因素股偏激备选因素股的金钱不低于非现金基金金钱的 80%；每个交易日 日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓现金或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。 驱动面值，本基金投资者有可能出现耗费。 对本基金功绩发挥的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。 的流动性风险管束措施、实施备用的流动性风险管束器具的情形、措施及对投资者的潜在影 响，详见招募证明书第十七章。本基金的特定风险包括追踪标的指数的风险、追踪偏离的风 险、标的指数波动的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、标的指数 成份股停牌的风险等 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制 实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额抓有东谈主仔细阅读关连内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。 理东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别法式以法律法则、自律司法及关连开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金管束东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金管束东谈主有权 断绝投资者的申购恳求，申购恳求也曾证明的，基金管束东谈主有权强制赎回相应的基金份额。   为裁汰投资者的甘心成本，基金管束东谈主自 2025 年 3 月 21 日承担指数使用费，为此基金 管束东谈主就招募证明书指数使用费关连信息进行了更新。2025 年 1 月 7 日，对本招募证明书                      吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 中的基金司理关连信息进行了更新。除上述事项外，本招募证明书所载内容截止日历为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合讲述与基金功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。相关财务数据 未经审计。                                                           吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                    第一部分 序论      《吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募证明书”或 “本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息裸露管束办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管束端正》、            《公开召募证券投资基金运作团结第 3 号——指数基金团结》                                        （以 下简称“《指数基金团结》”）和其他相关法律法则以及《吉祥沪深 300 指数目化增强证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      本招募证明书阐扬了吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金的投资方向、策略、风险、 费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募证明 书。      基金管束东谈主承诺本招募证明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律管事。      吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募证明书所载明的贵府恳求召募的。本基金管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。      本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                         吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                        第二部分 释义      在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 指数目化增强证券投资基金） 的任何灵验改造和补充 强证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 明书》偏激更新 告》 行政章程以偏激他对基金合同当事东谈主有禁止力的决定、决议、文告等 议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货章程的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其时常作念出的修 订                      吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及关连法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 开召募证券投资基金运作团结第 3 号——指数基金团结》及颁布机关对其时常作念出的改造 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等步履 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 25、不可抗力：指基金合同当事东谈主不行预料、不行幸免且不行克服的客不雅事件 要》偏激更新 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 受吉祥基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历                          吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 个月 理东谈主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束东谈主、登记机构、销售机 构和投资东谈主共同遵守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 件，恳求将其抓有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调理为基金管束东谈主管束的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额) 高出上一绽放日基金总份额的 10% 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别金钱入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认购、申购时不收取认购费、申购费，而是从本类 别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类份额                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 他金钱的价值总和 额净值的过程 裸露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、金钱 支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 置清理，办法在于灵验报复并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不细目性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 首要不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不细目性的金钱                         吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                  第三部分 基金管束东谈主 一、基金管束东谈主概况   称呼：吉祥基金管束有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   树立日历：2011 年 1 月 7 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织面貌：有限管事公司（中外合资）   注册本钱：东谈主民币 130，000 万元   存续期限：抓续运筹帷幄   筹商东谈主：马杰   筹商电话：0755-22623179   股东称呼、股权结构及抓股比例：     股东称呼                       出资额（万元）       出资比例     吉祥相信有限管事公司                 88，647        68.19%     大华金钱管束有限公司                 22，763        17.51%     三亚盈湾旅业有限公司                 18，590        14.30%     所有                         130，000       100%   基金管束东谈主无任何首要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） 二、主要东谈主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华寰宇总工会国际部干部、吉祥保 险集团办公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北京分公司总司理、吉祥基金管束有 限公司副总司理、吉祥基金管束有限公司总司理。现任吉祥基金管束有限公司董事长，兼任 深圳吉祥汇通投资管束有限公司实行董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉祥基金管束有限公司看守长。现 任吉祥基金管束有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司企划部运筹帷幄管束岗/ 精算岗、中国吉祥保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉祥财产保障股份有限公司阛阓企划部副总司理、中国吉祥保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉祥财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会文牍，现任中国吉祥保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国吉祥财产保障股份有限公司董事、吉祥证 券股份有限公司董事、吉祥相信有限管事公司董事、吉祥科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉祥轮廓金融服务有限公司董事、吉祥国际融资租借有限公司董事、中国吉祥保障国外(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉祥保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉祥保障总公司涉外业务部总司理助理、吉祥产险深圳分公司副总司理、吉祥产 险总公司车险部总司理、吉祥产险广东分公司副总司理、吉祥产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源实行官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交易所、吉祥 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实行副总司理，现任中国吉祥保障（集团）股份 有限公司金钱管控中心高档金钱策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与生意部主管，现任大华银行集团番邦径直投资磋磨与机构协作统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“很是投资部门”首席投资员、 大华金钱管束有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华金钱管束有限公 司实行董事及首席实行长，兼任大华金钱管束（泰国）有限公司董事、大华金钱管束（马来 西亚）有限公司董事、大华金钱管束（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，寂静董事，硕士，曾任职江西省行政学院老实、深圳市龙岗镇投资管束公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律照看人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村生意银行股份有限公司 寂静董事。                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）      李娟娟女士，寂静董事，学士，曾任职安徽生意高等专科学校教师、深圳兴粤司帐师事 务所表情司理、深圳职业时期学院经济系教师、司帐专科主任、深圳职业时期学院计财处处 长、深圳职业时期学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司寂静董事、深 圳市谈尔顿电子材料股份有限公司寂静董事。      刘雪生先生，寂静董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东谈主、文牍长助理，现任深圳市注册司帐师协会文牍长，兼任喜兆业集团控股有限公司寂静董 事。      潘汉腾先生，寂静董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档实行副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 寂静董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉祥保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉祥轮廓金融 服务有限公司稽核监察表情中心银行投资审计部，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司 内控管束中心稽核监察部高档司理，兼任吉祥相信有限管事公司监事、吉祥证券股份有限公 司监事、吉祥不动产有限公司监事、吉祥建筑投资有限公司监事、吉祥好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉祥城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉祥城市建筑科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦金钱管束公司以及新加坡毕 盛金钱公司、鼎崴本钱管束公司，现任大华金钱管束有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源管束岗，现 任吉祥基金管束有限公司东谈主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任吉祥基金管束有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档管束东谈主员    罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部，吉祥保障集团办 公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北京分公司总司理、吉祥基金管束有限公司副总 司理、吉祥基金管束有限公司总司理，现任吉祥基金管束有限公司董事长，兼任深圳吉祥汇 通投资管束有限公司实行董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉祥基金管束有限公司看守长。现任吉祥 基金管束有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投金钱品销售主管、大                          吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 华银行集团行长助理，大华金钱管束公司大中华区业务开导主管，高档董事。现任吉祥基金 管束有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉祥银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉祥银行总行公司授信审批部高档审批师、吉祥银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉祥基金管束有限公司看守长。    王金涛先生，学士。曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉祥基金筹备组渠谈销售部司理、深圳吉祥汇通投资管束有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉祥基金管束有限公司总司理助理。    丁琳女士，厦门大学国际金融专科硕士，曾担任摩根士丹利华鑫基金管束有限公司投资 司理，2020 年 4 月加入吉祥基金管束有限公司。现担任吉祥花费精选夹杂型证券投资基金 （2021-01-05 于今）、吉祥港股通红利精选夹杂型发起式证券投资基金（2024-03-26 于今）、 吉祥中证 500 指数增强型发起式证券投资基金（2024-07-26 于今）、吉祥沪深 300 指数目 化增强证券投资基金（2024-12-27 于今）、吉祥港股通红利优选夹杂型证券投资基金 （2024-12-27 于今）基金司理。    丁琳女士曾管束的基金称呼及管束时刻：吉祥鑫享夹杂型证券投资基金（2020-08-19 至 2022-02-23）、吉祥中枢上风夹杂型证券投资基金（2020-08-31 至 2023-11-17）、吉祥 医疗健康活泼配置夹杂型证券投资基金（2022-06-23 至 2023-11-17）、吉祥平安活泼配置 夹杂型证券投资基金（2020-08-12 至 2025 年 01 月 07 日）。    历任基金司理，毛时超，2020 年 05 月 09 日至 2021 年 11 月 05 日任本基金基金司理； 孙东宁，2017 年 12 月 26 日至 2020 年 06 月 29 日任本基金基金司理；俞瑶，2021 年 11 月    公司总司理助理李化松先生，权益投资中心权益投资总监神爱前先生，权益投资中心投 资实行总司理黄维先生，斟酌中心斟酌实行总司理张晓泉先生。    上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管束东谈主的职责                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东谈主的财产相互寂静，对所管束的不同基金永诀管束，永诀记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按相关端正盘算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予隐讳，不向他东谈主暴露； 收益； 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 以上，法律法则另有端正的从其端正； 够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵府的复印件； 管东谈主；                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而革职； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担管事； 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 四、基金管束东谈主的承诺 的行动，并承诺建立健全里面控制轨制，采选灵验措施，扎眼违抗《证券法》行动的发生； 采选灵验措施，扎脚下列行动的发生：   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易步履；   （7）大意职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行动。 法则、章程及行业范例，敦厚信用、戮力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪运筹帷幄；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）有利损伤基金份额抓有东谈主或其它基金关连机构的正当权益；                        吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）断绝、喧阗、破裂或严重影响中国证监会照章监管；      （6）大意职守、滥用权益；      （7）暴露在职职期间明察的相关证券、基金的生意隐讳、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资运筹帷幄等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其它股票投资；      （9）协助、接受托福或以其它任何面貌为其它组织或个东谈主进行证券交易；      （10）违抗证券交易场合业务司法，利用对敲、倒仓等技巧把握阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序；      （11）贬损同行，以提升我方；      （12）在公开信息裸露和告白中有利含有虚伪、误导、诓骗因素；      （13）以不正当技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其它法律、行政法则退却的行动。      为弘扬基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷管事的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱偏激他不正当的证券交易步履；      （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他步履。      法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行顺应措施后，本基金投资则不再受关连限制或按变更后的端正实行。      基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、现实控制东谈主或者 与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。关连交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以裸露。首要关联交易应提交基金管束东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （1）依摄影关法律法则和基金合同的端正，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额 抓有东谈主谋取最大利益；   （2）不协助、接受托福或以其他任何面貌为其他组织或个东谈主进行证券交易，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的法律、法则、章程、基金合同和中国证监会的相关端正，不泄 露在职职期间明察的相关证券、基金的生意隐讳、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 运筹帷幄等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易偏激他步履。 五、基金管束东谈主的里面控制轨制   为保证公司范例化运作，灵验地驻扎和化解运筹帷幄风险，促进公司诚信、正当、灵验运筹帷幄， 保障基金份额抓有东谈主利益，弘扬公司及公司股东的正当权益，本基金管束东谈主建立了科学、严 密、高效的里面控制体系。   （1）保证公司运筹帷幄管束步履的正当合规性；   （2）保证基金份额抓有东谈主的正当权益不受滋扰；   （3）结束公司稳健、抓续发展，弘扬股东权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，正派诚信，梗直自律，戮力尽责；   （5）保护公司最枢纽的本钱：公司声誉。   （1）全面性原则：里面控制必须销亡公司的统统部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务形态，并广博适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面控制的中枢是灵验驻扎多样风险，公司组织体系的组成、里面 管束轨制的建立都要以驻扎风险、审慎运筹帷幄为起点；   （3）相互制约原则：公司建立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）寂静性原则：公司根据业务的需要树立相对寂静的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的建立必须权责分明；   （5）灵验性原则：多样里面管束轨制具有高度的巨擘性，应是统统职工严格遵守的行 动指南；实行里面管束轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有特出轨制或违抗章程的权力；   （6）应时性原则：里面控制应具有前瞻性，何况必须跟着公司运筹帷幄计谋、运筹帷幄方针、 运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改换实时进行相应的修 改和完善；                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （7）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管束方法裁汰运作成本，提升经济效益， 力图以合理的控制成本达到最好的里面控制效果；   （8）防火墙原则：公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应报复。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面控制大纲，它是公司制定各项 章程轨制的概要和统辖；第二个层面是公司基本管束轨制，包括风险控制轨制、投资管束制 度、基金司帐轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时期管束轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、功绩评估调查轨制和迫切应变轨制；第三个层面是部门业务章程，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭管事、操作守则等的具体证明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管束管事的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的形容和禁止。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的措施，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司深爱对轨制的抓续历练，聚首业务的发展、法则及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，约束搜检和增强公司轨制的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司步履。股东会、董事会、监事会和管束层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项章程轨制的贯彻实行；各项经济运筹帷幄业 务和管束措施必须背叛管束层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项管事必须是在业务授权范 围内进行。公司首要业务的授权必须采选书面貌貌，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司斟酌业务   斟酌管事应保抓寂静、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严实的斟酌管事 业务经由，形成科学、灵验的斟酌方法；建立投金钱品备选库轨制，斟酌部门根据投金钱品 的特征，在充分斟酌的基础上建立和弘扬备选库。建立斟酌与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠谈；建立斟酌讲述质料评价体系，约束提升斟酌水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻扎原则和效松弛原则制定合理的决 策措施；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的禁止轨制和考 核轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管束轨制，将要点投资限制在端正的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管束功绩评价体系。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （4）交易业务   建立麇集交易室和麇集交易轨制，投资指示通过麇集交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善关连的安全设施；麇集交易室搪塞交易指示进行审核，建立 公谈的交易分拨轨制，确保各基金利益的公谈；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档撑抓；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险控制点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户寂静建账，寂静核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值措施等司帐措施确凿、齐备、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案撑抓轨制，确保档案确凿齐备。   （6）信息裸露   公司建立了完善的信息裸露轨制，保证公开裸露的信息确凿、准确、齐备。公司树立了 信息裸露负责东谈主，并建立了相应的措施进行信息的收罗、组织、审核和发布管事，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息稳妥法律法则的端正，同期加强对信息裸露的检验和评 价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司树立看守长，经董事会聘任，报中国证监会关连机构招供。根据公司监察稽核管事 的需要，看守长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案，就里面控制轨制的实行情况独 随即履行检验、评价、讲述、建议职能。看守长如期和不如期向董事会讲述公司里面控制执 行情况，董事会对看守长的讲述进行审议。   公司树立法律合规监察部开展监察稽核管事，并保证法律合规监察部的寂静性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作措施 和组织规律。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面控制轨制的实行情况， 促使公司各项运筹帷幄管束步履的范例运行。   公司董事会和管束层充分深爱和支抓监察稽核管事，对违抗法律法则和公司里面控制制 度的，雅致相关部门和东谈主员的管事。   （1）基金管束东谈主承诺以上对于里面控制轨制的裸露确凿、准确；   （2）基金管束东谈主承诺根据阛阓变化和公司业务发展约束完善里面控制轨制。                          吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                        第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号吉祥金融中心B座26楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织面貌：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198元   存续期间：抓续运筹帷幄   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   筹商东谈主：刘华栋   筹商电话：0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制生意银行（深圳证券交易所 简称：吉祥银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸 收合并原吉祥银行并于同庚7月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有限公司偏激 子公司所有抓有吉祥银行58%的股份，为吉祥银行的控股股东。结果2023年12月末，吉祥银 行有109家分行（含香港分行），共1，201家营业机构。                                                 、净利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、金钱总额 55，871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）、给与进款本金余 额 34，072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）                           、披发贷款和垫款总额 34，075.09 亿元（较上年末 增长 2.4%）        。   吉祥银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金清理室、 企划与轮廓服务室、数字平台室、看守合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东谈主员为 75                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关连职工配置都全且从业训导丰 富，托管部中枢管束层具备银行管束、证券或托管业务十年以上从业训导。 年 12 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值限制所有 7，088 亿，吉祥银行已 托管 284 只证券投资基金，销亡了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，得志了不同客户多元化的投资甘心需求。  二、基金托管东谈主的里面风险控制轨制证明   手脚基金托管东谈主，吉祥银行股份有限公司严格遵守国度相关托管业务的法律法则、行业 监管要求，自愿形成称职运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄理念和运筹帷幄立场；确保基金财产的安全齐备， 确保相关信息的确凿、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益；确保里面控制 和风险管束体系的灵验性；驻扎和化解运筹帷幄风险，确保业务的安全、稳健运行，促进运筹帷幄目 标的结束。   吉祥银行股份有限公司设有总行寂静一级部门金钱托管部，是全行金钱托管业务的管束 和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面控制和风险管束管事， 具有寂静哄骗监督稽核管事的权益和才气。   金钱托管部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管束轨制、控制轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和胜仗进行；取得基金从业阅历的东谈主员稳妥监 管要求；业务管束严格实行复核、审核、检验轨制，授权管事实行麇集控制，业务图章按规 程撑抓、存放、使用，账户贵府严格撑抓，制约机制严格灵验；业务操作区专门建立，闭塞 管束，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主负责，扎眼泄密；业求结束自动化操作， 扎眼东谈主为事故的发生，时期系统齐备、寂静。  三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和措施  依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业广博使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 端正，对基金管束东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督，并如期编 写基金投资运作监督讲述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核 算服务形态中，对基金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况 进行检验监督。  （1）每管事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制计算进行例行监控， 发现投资比例超标等特别情况，向基金管束东谈主发出版面文告，与基金管束东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时讲述中国证监会。  （2）收到基金管束东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象及交易敌手 等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督讲述，对各基金投资运 作的正当合规性、投资寂静性和立场权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过期期或非时期技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管束东谈主进行解释 或举证，并实时讲述中国证监会。                          吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                        第五部分 关连服务机构 一、基金份额销售机构   （1）吉祥基金管束有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   筹商东谈主：郑权   筹商电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：fund.pingan.com   （2）吉祥基金网上交易平台   网址：fund.pingan.com   筹商东谈主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金管束东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管束东谈主可 根据相关法律法则端正调理销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。 二、注册登记机构   吉祥基金管束有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   筹商东谈主：张平 三、出具法律意见书的讼师事务所                        吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  筹商东谈主：陈颖华  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：朝晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平淡合伙）  住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  法定代表东谈主：李丹  筹商电话：（021）2323 8888  传真电话：（021）2323 8800  承办注册司帐师：曹翠丽、李崇  筹商东谈主：李崇                          吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                     第六部分 基金的召募    基金管束东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关端正 召募本基金，并于 2017 年 7 月 13 日经中国证监会证监许可20171226 号文准予召募注册。    自 2017 年 11 月 20 日至 2017 年 12 月 20 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者和法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共募 集 210，770，188.55 份，灵验认购户数为 1667 户。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）               第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   根据相关端正，本基金得志基金合同见效条件，基金合同于 2017 年 12 月 26 日郑新生 效。自基金合同见效日起，本基金管束东谈主郑重最先管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱限制   基金合同见效后，一语气二十个管事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金金钱 净值低于五千万元情形的，基金管束东谈主应当在如期讲述中给以裸露；一语气六十个管事日出现 前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会讲述并提议搞定决议，如调理运作方式、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管机构另有端正时，从其端正。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，销售机构包括基金管束东谈主和基金管束东谈主托福 的代销机构。具体的销售网点将由基金管束东谈主在更新后的招募证明书、基金份额发售公告中 列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。投资者不错 在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金管束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2018 年 1 月 22 日最先办理申购和赎回业务。基金管束东谈主不得在基金合同约 定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的 日历和时刻提议申购、赎回、调理恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱 为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行盘算；   基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管束东谈主必须在新规 则最先实施前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 起点为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。各销售机构在稳妥上述                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 端正的前提下，可根据情况调高最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵守 销售机构的关连端正。   基金管束东谈主直销网点接受初度申购恳求的最低金额为单笔东谈主民币 50，000 元（含申购 费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）。通过基金管束东谈主网上交 易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，初度申购、追加申购最 低起点金额为东谈主民币 1 元。 户最低抓有份额为 1 份，基金份额抓有东谈主沿途赎回或转出时不受上述限制。 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外）。 元。各销售机构在稳妥上述端正的前提下，可根据情况调高每期最低扣款金额，具体以销售 机构公布的为准，投资东谈主需遵守销售机构的关连端正。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 限制。基金管束东谈主必须在调理实施前依照《信息裸露办法》的相关端正进行公告。   五、申购和赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构端正的措施，在绽放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购恳求 成立；登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回恳求见效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生广博赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   基金管束东谈主应以交易时刻末端前受理灵验申购和赎回恳求确本日手脚申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询恳求的证明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。                       吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接收到恳求。申购、赎回恳求的证明以登记机构的证明结果为准。对于恳求的证明情况，投 资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管束东谈主不错在法律法则和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时刻进行调理， 并在调理实施前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类份额在申购时收取申购用度，C 类份额不收取申购用度，但从本 类别基金金钱入网提销售服务费。   本基金 A 类份额对申购建立级差费率，申购用度应在投资东谈主申购 A 类份额 时收取。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔永诀盘算。               表 1：本基金份额的申购费率            金额（M）                 申购费率            M＜100 万                1.20%            M≥1000 万             每笔 1000 元   本基金 A 类份额的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的阛阓推行、销 售、登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的 A/C 类基金份额抓有东谈主承担。投资东谈主赎回 A 类和 C 类基金份额收取赎回用度，该用度随基金份额的抓只怕刻递减。对于抓续抓有 期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对抓续抓 有期大于 7 日（含）的投资者，赎回费总额的 25%计入基金财产。若将来法律法 规或监管部门取消上述对于赎回费的要求，如适用于本基金，则本基金依照新的 法律法则或监管部门的要求实行。                  表 1：本基金的赎回费率         抓有期（N）                     赎回费率                         A 类份额                         吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                N＜7 天                1.50%                N ≥3 年                 0                          C 类份额                N＜7 天                1.50%                N≥30 天                 0 注：1 年指 365 日 金管束东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相关规 定在端正媒介上公告。 场情况制定基金促销运筹帷幄，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错顺应调低基金申购 费率和基金赎回费率，并进行公告。    七、申购和赎回的数额和价钱    （1）若基金投资东谈主申购 A 类份额，申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）若基金投资东谈主申购 A 类份额，申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                         吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）    例 3：假设 T 日基金 A 类份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.20%，该投资东谈主可得到的基金份额为：    净申购金额=400，000/（1+1.20%）＝395，256.92 元    申购用度=400，000-395，256.92＝4，743.08 元    申购份额=395，256.92/1.0560＝374，296.33 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基金 A 类份额 净值为 1.0560 元，可得到基金 A 类份额 374，296.33 份。    例 4：假设 T 日基金 A 类份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 1000 万元申 购本基金 A 类份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的 A 类份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝10，000，000－1000＝9，999，000 元    申购份额＝9，999，000/1.0560＝9，469，750.00 份    即，投资东谈主投资 1000 万元申购本基金 A 类份额，假设申购当日基金 A 类份 额净值为 1.0560 元，可得到基金 A 类份额 9，469，750.00 份。    （3）若基金投资东谈主申购 C 类份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额的基金份额净值    举例 5：某投资者申购本基金 C 类份额 100，000 元，假设当日的 C 类份额净 值为 1.0620 元。则申购份额为：    申购份额=100，000/1.0620=94，161.96 份    即：投资者投资 100，000 万元申购本基金 C 类份额，假设申购当日 C 类份额 净值为 1.0620 元，则可得到 C 类份额 94，161.96 份。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 6：某投资者赎回本基金 A 类份额 1 万份，抓只怕刻为三年，对应的赎回 费率为 0，假设赎回当日基金 A 类份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金 额为：                       吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 A 类份额 1 万份，抓只怕刻为三年，假设赎回当日基 金 A 类份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在当 天收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应 蔓延盘算或裸露。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵守关连法律法则及监管部门、 自律组织的端正。   八、断绝或暂停接受申购   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 基金金钱净值。 额抓有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相避让 50%麇集度的情形时。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 格且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定 暂停申购恳求时，基金管束东谈主应当根据相关端正进行公告。要是投资东谈主的申购申 请被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摒除时，基金管束东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 基金金钱净值。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应该减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额抓有 东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案， 已证明的赎回恳求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付 部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额抓有 东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以打消。在暂停赎回的情 况摒除时，基金管束东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。  十、广博赎回的情形及处理方式                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额 总和后的余额)高出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广博赎回。   当基金出现广博赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的金钱组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才气支付投资东谈主的沿途赎回恳求时， 按正常赎回措施实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有用功或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个绽放日不时赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被打消。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算赎回金额，以 此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生广博赎回，如基金管束 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得高出 20 个管事日，并应当依据关连端正进行公告。   （4）若本基金发生广博赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回恳求高出上一开 放日基金总份额的 20%，基金管束东谈主应当采选具体措施对其进行赎回恳求宽限办 理。基金管束东谈主应最先行对该单个基金份额抓有东谈主超出 20%的赎回恳求实施宽限 办理，而对该单个基金份额抓有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，基金管束东谈主 根据前段“（1）沿途赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份 额抓有东谈主的赎回恳求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时可 以选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎 回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤                吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 销。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日 的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主 在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部 分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述广博赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告 等方式）在 3 个交易日内文告基金份额抓有东谈主，证明相关处理方法，并在两日内 在端正媒介上刊登公告。  十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的千般基金份额净值。 间，依照《信息裸露办法》的相关端正，最迟于重新绽放日在端正媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新绽放申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。  十二、其他  基金管束东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 关连司法由基金管束东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与关连机构。  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主弃世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵府，对于稳妥条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的法式收取转托管费。   基金管束东谈主不错为投资东谈专揽理如期定额投资运筹帷幄，具体司法由基金管束东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管束东谈主在关连公告或更新的招募证明书中所端正的如期定 额投资运筹帷幄最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法则或基金合同另有端正的除外。   十三、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧 袋机制”章节或届时发布的关连公告。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、投资方向   本基金给与指数复制聚首相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、 追踪沪深 300 指数，并在严格控制追踪偏离度和追踪漏洞的前提下进行相对增强 的组合管束。力图控制本基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离 度的都备值不高出 0.5%，年追踪漏洞不高出 7.75%。   二、投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、中小 板以偏激他经中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行单据、 场所政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、可调理债券（含可分离交易可调理债）、可交换债 券等）、金钱支抓证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、如期进款偏激他 银行进款）、同行存单、权证、股指期货、国债期货及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会关连端正）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可将其纳入投资 规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保抓现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。   若出现因沪深 300 指数被住手编制并发布、被其他指数替代（单纯改名除外） 或指数编制方法等出现首要变更等原因导致沪深 300 指数不宜不时手脚标的指 数的情形，或证券阛阓有其他代表性更强、更稳妥投资的指数推出，基金管束东谈主 以为有必要作相应调理时，本基金管束东谈主不错依据弘扬投资者正当权益的原则， 在履行顺应措施后变更本基金的标的指数、功绩比较基准和基金称呼。其中，若 变更标的指数触及本基金投资规模或投资策略的本色性变更，则基金管束东谈主应就 变更标的指数召开基金份额抓有东谈主大会，并报中国证监会备案且在端正媒介公告。                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 若变更标的指数对基金投资规模和投资策略无本色性影响（包括但不限于指数编 制单元变更、指数改名等事项），不需召开基金份额抓有东谈主大和会过，但应实时 文告本基金托管东谈主并报中国证监会，并在履行必要手续后，在中国证监会端正媒 介上公告，并在更新的招募证明书中列示。   三、投资策略   本基金的大类金钱由股票金钱和非股票金钱组成。其中股票金钱中绝大部分 股票组合为全复制沪深 300 指数的成份股偏激备选成份股组合，非股票组合由债 券等金钱的组成，主要用于支付赎回款、支付增发或配股款项，支付交易用度、 管束费和托管费等。   本基金为增强型指数基金，股票金钱占基金金钱的比例不低于 80%，其中投 资于沪深 300 指数因素股偏激备选因素股的金钱不低于非现金基金金钱的 80%。 在基金运作过程中，为尽量减少追踪漏洞，基金管束东谈主将在法律法则和基金合同 端正的规模内，根据对申购、赎回、调理等业务和关连用度提留的预判，尽可能 裁汰现金组合所占比重，扎眼因现金比例加多而导致追踪漏洞的加大。   本基金给与指数复制聚首相对增强的投资策略，即通过全样本复制的方式拟 合、追踪沪深 300 指数，并在严格控制追踪偏离度和追踪漏洞的前提下进行相对 增强的投资管束。以灵验裁汰基金运作成本并提升本基金的投资收益率。   （1）指数复制策略   本基金将给与全样本复制的方式，即按照标的指数的成份股偏激权重构建跟 踪组合以拟合标的指数的功绩发挥，具体包括：追踪组合的构建和日常管束中的 调理。   基金管束东谈主将根据中证指数有限公司提供的成份股及权重数据进行相应的 买入或卖出操作，使追踪组合的组成与标的指数基本一致。由于追踪组合构建与 标的指数组合构建存在互异，若出现较为特殊的情况（举例成份股流动性不及、 阛阓全体流动性不及等），本基金将给与替代性的方法构建组合，使得追踪组合 尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪漏洞。                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   ① 单一或部均权重较大成份股流动性不及：若单一或部均权重较大的成份 股流动性不及而无法灵验交易时，基金管束东谈主不错给与特征较为附进的股票或股 票组合等方式进行部分或沿途替代。对替代股票的选拔一般需轮廓斟酌备选股票 和被替代股票在行业所属、基本面、股价关连性和贝塔性情近似进度等方面；在 单个股票无法完全稳妥替代要求的情况下，基金管束东谈主不错构建流动性好且属性 附进的股票组合，并通过权重的调理获取与被替代股票一样的股价关连性和贝塔 性情。   ② 较多成份股流动性不及或流动性不及成份股累计权重较大：在阛阓全体 流动性偏弱，或较多成份股出现流动性不及的情况下，基金管束东谈主不错给与分层 优化的方法替代全样本复制进行追踪组合构建，分层优化复制方式将轮廓斟酌权 重散布和行业分类等因素。通过分层优化，基金管束东谈主不错用较少的流动性好的 股票组合近似拟合标的指数组合，较少因流动性风险带来的额应酬易成本和追踪 漏洞。   此外，对于因股票在现实投资中多样操作限制形成无法严格按照标的指数进 行复制的情况，基金管束东谈主将以减少追踪漏洞为方向采选实时合理的方法进行组 合优化。   本基金为绽放式基金，由于基金绽放日基金的申购、赎回、调理业务、标的 指数成份股如期或不如期的调理、成份股权重调理、成份股投资受限等因素的影 响，使得追踪组合需要应时进行个股或权重的调理。   根据调理周期，具体分为如期调理和不如期调理：   沪深 300 指数成份股的如期调理定于每年 6 月和 12 月初实施调理，常常调 整决议提前两周公布。在指数如期调理决议公布之后，基金管束东谈主将根据调理后 的成份股及权重情状，实时对现有组合的组成进行相应的调理。为减少成份股的 麇集调理短期内对调入或调出股票股价影响，基金管束东谈主不错给与慢慢渐进的调 整方式，即在调理决议公布后至郑重记入指数前，根据对阛阓趋势的判断将成份 股调理分步鼓吹。                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）       a.标的指数关连的调理   由于标的指数编制方法调理、成份股偏激权重发生变化（包括配送股、新股 上市、临时调入及调出成份股等）的原因，基金管束东谈主需要实时根据其调理决议 对追踪组合进行相应的调理。       b.搪塞日常业务的调理   申购、赎回、调理等业务会需要基金保留一定比例现金并形成基金现金比例 变化，尤其是在出现较大限制的申购、赎回、调理等业务的时，会形成基金金钱 现金比例大幅度变化，从而使得追踪漏洞在短期内可能会加大。基金管束东谈主将综 合斟酌阛阓趋势、基金抓有东谈主盈亏比例、历史现金流发挥等因素预判搪塞申购、 赎回、调理等业务所需现金流，尽可能将现金比例撑抓在较低水平。       c.搪塞退却投资的调理   标的指数的部分红份股由于法律法则的限制无法手脚本基金的投资标的，或 因涨跌停、停牌等原因导致本基金无法按指数成份股要求进行投资。在这些情况 下，本基金将给与疏通行业属性、基本面特征一样、股价关连性和贝塔性情近似 进度高的股票或构建流动性好且属性附进的股票组合进行投资。       d.其他调理   在基金的现实运作过程中，因除上述原因导致的必须对当前的追踪组合进行 调理时，基金管束东谈主不错根据现实情况，以减少追踪漏洞为方向进行相应的临时 调理。   （2）股票增强策略   本基金在控制追踪偏离度和追踪漏洞的基础上，辅以有限定的增强操作及一 级阛阓股票投资，以求获取特出标的指数的收益率发挥。   鉴于中国股票阛阓的非完全灵验性和指数编制自身的局限性实时效性，本基 金将通过对标的指数成份股偏激备选成份股的基本面分析，剔除或低配部分标的 指数成份股，以达到增强组合收益的效果。   具体而言，主要斟酌以下因素：   ① 上市公司基本面情状差、用功或正在丧失中枢竞争上风、盈利增长才气 弱和抓续性差等；                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   ② 当前股价与中恒久估值水平比拟处在历史高位，或在可比公司中，股票 相对估值水平偏高，并用功功绩支抓；   ③ 其他首要情况。举例濒临首要的不利行政处罚或司法诉讼的个股、有充 分而合理的原理以为其阛阓价钱被操作的个股等。   为尽量减少追踪漏洞，并达到基金投资比例的要求，本基金将对上述被剔除 或低配的个股进行替换，该替换策略将遵守指数复制策略当中的替换原则。   本基金所追踪的方向指数为沪深 300 指数，该指数涵盖主板、中小板和创业 板三个阛阓。因此，本基金将基于公司对质券阛阓个股和新股（含初度公开导行 和增发）深远斟酌的基础上，精选出具有轮廓性比较上风的个股，在基金投资比 例允许的规模内适度参与非成份股和新股投资。   ①   非成份股精选策略   在控制风险水温存追踪漏洞的前提下，为达到或特出标的指数收益的办法， 在个股选拔中将给与 GARP 选股策略精选股票进行投资。要点柔软以下计算：   成长速率：要点选拔营业收入和营业利润在行业中改日将保抓相对领先增长 速率的公司。   成漫空间：通过分析公司所处的行业出路，行业麇集度和在行业中的地位， 选拔服务和产物改日具备开阔成漫空间的公司。   成长模式：通过对公司的竞争壁垒、里面管束才气、行业属性等进行定性分 析，选拔功绩增长具有合理基础，在改日八成抓续的公司。   成长估值：要点柔软 PEG  ②   一级阛阓股票投资   在对关连刊行主体的基本面因素进行讲求斟酌的基础上，聚首二级阛阓的平 均估值水平、肖似券种上市之后的平均溢价率等计算，本基金将有选拔性地参与 一级阛阓股票投资，或基本面较好、股价被低估的增发或配股，以在不加多特等 风险的前提下提升基金金钱收益水平。   本基金将权证的投资手脚提升基金投资组合收益的扶直技巧。根据权证对应 公司基本面斟酌效果细目权证的合理估值，发现阛阓对股票权证的非感性订价；                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 利用权证生息器具的性情，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的办法。   本基金将以裁汰基金的追踪漏洞为办法，在控制流动性风险的基础上，构建 债券投资组合。本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济 分析、资金面动向分析等判断改日利率变化，并利用债券订价时期，进行个券选 择。基金管束东谈主将优先选拔信用品级较高、剩余期限较短、流动性较好的政府债 券进行投资，合理分拨基金金钱在债券上的配置比例。   由于法律法则限制和绽放式基金正常运作的需要，在扣除国债期货合约及股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例所有不低于基金金钱净值的 5%。其主要用途包括：支付潜在赎回 金额、计提管束费和托管费等千般用度的需求、支付交易用度、搪塞上市公司配 股和增发等行动。为灵验控制现金留存的影响，基金管束东谈主将给与积极的现金头 寸管束技巧。具体给与技巧包括： 预判，聚首标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存，最大限定裁汰现 金的抓有比例； 益化的方式裁汰现金攀扯的影响。   本基金对标的指数的追踪方向是：力图控制本基金的净值增长率与功绩比较 基准之间的日均追踪偏离度的都备值不高出 0.5%，年追踪漏洞不高出 7.75%。每 日对基金组合与功绩比较基准的收益率偏离度进行追踪，每月末、季度末如期分 析基金追踪漏洞变化情况偏激原因，并根据追踪漏洞的开头和其可控制性，有针 对性的进行管束和控制。                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   追踪偏离度 第 i 日千般基金份额净值收益率 -第 i 日功绩比较基准收益率   K 为一年的现实交易天数   本基金以套期保值为办法，参与股指期货交易。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管束东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和本钱阛阓因素，聚首定性和定量方法，细目投资时机。基金管束东谈主将结 合资票投资的总体限制，以及中国证监会的关连限制和要求，细目参与股指期货 交易的投资比例。   基金管束东谈主将充分斟酌股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融生息品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的全体风险的办法。   基金管束东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负 责股指期货的投资管束的关连事项，同期针对股指期货投资管束制定投资决策流 程和风险控制等轨制，并经基金管束东谈主董事会批准后实行。   若关连法律法则发生变化时，基金管束东谈主期货投资管束从其最新端正，以符 合上述法律法则和监管要求的变化。   本基金参与国债期货投资是为了灵验控制债券阛阓的系统性风险，本基金将 根据风险管束原则，以套期保值为主要办法，适度运用国债期货提升投资组合运 作效率。在国债期货投资过程中，基金管束东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的 分析与判断，并充分斟酌国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱配置， 严慎进行投资，以调理债券组合的久期，裁汰投资组合的全体风险。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管束的原则，在法律 法则允许的规模和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因 申购形成基金仓位较低带来的追踪漏洞，达到灵验追踪标的指数的办法。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的融券标的股票中选拔流动性好、交 易活跃的股票手脚转融通出借交易对象，力图为本基金份额抓有东谈主增厚投资收益。   深远分析金钱支抓证券的阛阓利率、刊行条件、支抓金钱的组成及质料、提 前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面因素，测度金钱背约风险和提前 偿付风险，并根据金钱证券化的收益结构安排，模拟金钱支抓证券的本金偿还和 利息收益的现金流过程，扶直给与蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在 价值，并聚首金钱支抓证券类金钱的阛阓性情，进行此类品种的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于沪深 300 指数因素股偏激备选因素股的金钱不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保抓现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有的沿途权证，其市值不得高出基金金钱净值的 3%；   （4）本基金管束东谈主管束的沿途基金抓有的吞并权证，不得高出该权证的 10%；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般金钱支抓证券的比例，不得高出 基金金钱净值的 10%；   （7）本基金抓有的沿途金钱支抓证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20%；   （8）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得高出 该金钱支抓证券限制的 10%；   （9）本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的千般金钱支抓 证券，不得高出其千般金钱支抓证券所有限制的 10%；                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券期间，要是其信用品级下落、不再稳妥投资法式，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金金钱净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；    （13）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金金钱净值的 10%；    （14）在职何交易日日终，抓有的国债期货合约或股指期货合约的，抓有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    （15）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金抓有的股票总市值的 20%；    （16）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差盘算）应稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （17）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一交易日基金金钱净值的 20%；    （18）本基金基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%；    （19）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得高出本基金金钱净值 的 10%；    （20）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出 基金金钱净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得高出上一交易日基金金钱净值的 30%；基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差盘算）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （21）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金金钱净值的 10%， 但标的指数成份股票偏激备选成份股票不受此限；   （22）本基金管束东谈主管束的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，但标的指数成份股票偏激备选成份股票不受此限；   （23）若本基金参与融资的，本基金在职何交易日日终，融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；   （24）本基金在职何交易日日终，参与转融通证券出借交易的金钱不得高出 基金金钱净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限 按市值加权平均盘算；   （25）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得高出基金金钱净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外 的因素致使基金不稳妥前款所端正比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；   （26）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；   （27）基金管束东谈主管束的沿途绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金)抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金管束东谈主管束的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （28）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（25）、（26）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公 司合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正 的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当稳妥基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起最先。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行适                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 当措施后，则本基金投资不再受关连限制。   为弘扬基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱偏激他不正当的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他步履。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、现实 控制东谈主或者与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，遵守 基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给以裸露。首要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行顺应措施后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的端正 实行。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较准为：沪深 300 指数收益率×95%+同期银行活进款利率 （税后）×5%。   本基金以沪深 300 指数手脚追踪标的，但由于关连法则的要求，本基金股票 投资的最高比例被设定为 95%，因此在功绩比较基准中沪深 300 指数的比例被设 定为 95%，剩余 5%的功绩比较基准则给与生意银行活期进款利率（税后），以反 映在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后不少于基金金钱净值                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳妥要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国 证监会讲述并提议搞定决议，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决议确如期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其风险收益水平高于货币阛阓基金、债券型基金和 夹杂型基金。同期，本基金主要给与指数复制法追踪标的指数的发挥，具有与标 的指数一样的风险收益特征。   七、基金管束东谈主代表基金哄骗关连权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节的 端正。                       吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   九、其他   本基金给与全样本复制的方式进行指数化投资，并聚首相对增强投资策略， 以达到或特出具有高超阛阓代表性、流动性与投资性的沪深 300 指数的收益率水 平，为投资者提供一个灵验共享中国经济抓续增长过程中带来的系统性投资契机。 本基金的标的指数为沪深 300 指数。   十、投资组合讲述   基金管束东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在虚伪纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的确凿性、准确性和齐备性承担个别及连带管事。   基金托管东谈主吉祥银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本讲述中的财务计算、 净值发挥和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金总金钱的比例    序号            表情          金额（元）                                                   （%）             其中：股票             294，124，790.39          94.42             其中：债券                          -              -                  金钱支抓证券                    -              -             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融金钱             金所有                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金金钱净值比例     代码         行业类别      公允价值（元）                                                 (%) A         农、林、牧、渔业           3，573，792.90          1.15 B         采矿业               16，407，600.00          5.28 C         制造业              129，484，658.62         41.66 D         电力、热力、燃气及         11，673，213.00          3.76           水坐褥和供应业 E         建筑业                5，924，491.00          1.91 F         批发和零卖业              889，864.00           0.29 G         交通运输、仓储和邮          9，057，989.00          2.91           政业 H         住宿和餐饮业                        -             - I         信息传输、软件和信         12，846，628.78          4.13           息时期服务业 J         金融业               63，754，665.30         20.51 K         房地产业               4，147，833.00          1.33 L         租借和商务服务业           1，392，346.00          0.45 M         科学斟酌和时期服务           605，910.00           0.19           业 N         水利、环境和各人设                     -             -           施管束业 O         住户服务、修理和其                     -             -           他服务业 P         训诲                            -             - Q         卫生和社会管事             341，760.00           0.11 R         文化、体育和文娱业                     -             - S         轮廓                            -             -           所有               260，100，751.60         83.69                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金金钱净值比例     代码         行业类别      公允价值（元）                                                 (%) A         农、林、牧、渔业                      -             - B         采矿业                1，606，970.00          0.52 C         制造业               25，446，468.33          8.19 D         电力、热力、燃气及                     -             -                            吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                   水坐褥和供应业 E                 建筑业                           -                   - F                 批发和零卖业               352，238.00               0.11 G                 交通运输、仓储和邮            315，210.65               0.10                   政业 H                 住宿和餐饮业                        -                   - I                 信息传输、软件和信                     -                   -                   息时期服务业 J                 金融业                           -                   - K                 房地产业                          -                   - L                 租借和商务服务业               3，097.60               0.00 M                 科学斟酌和时期服务            544，700.21               0.18                   业 N                 水利、环境和各人设                     -                   -                   施管束业 O                 住户服务、修理和其                     -                   -                   他服务业 P                 训诲                   234，846.00               0.08 Q                 卫生和社会管事              281，530.00               0.09 R                 文化、体育和文娱业          5，238，978.00               1.69 S                 轮廓                            -                   -                   所有                34，024，038.79              10.95     本基金本讲述期末未抓有港股通股票。                                                     金额单元：东谈主民币元                                                             占基金金钱                                              公允价值     序号    股票代码           股票称呼   数目（股）                        净值比例                                               （元）                                                              （％）                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                                                     占基金金钱                                      公允价值  序号     股票代码     股票称呼   数目（股）                        净值比例                                       （元）                                                      （％）   本基金本讲述期末未抓有债券。   本基金本讲述期末未抓有债券。   本基金本讲述期末未抓有金钱支抓证券。   本基金讲述期末未抓有贵金属投资。   本基金本讲述期末未抓有权证投资。                      吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   本基金本讲述期无股指期货投资。   本基金本讲述期无股指期货投资。   本基金本讲述期无国债期货投资。   本基金本讲述期内无国债期货投资。   本基金本讲述期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开责备、处罚的情形   根据发布的关连公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司 在本讲述编制日前一年内受到监管部门的公开责备或处罚。      本基金投资上述证券的投资决策措施稳妥关连法律法则和公司轨制的要求。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同端正备选库除外的股票。                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                                       金额单元：东谈主民币元      序号                称呼             金额（元）   本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调理债券。   本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的股票。   本基金本讲述期末积极投资前五名股票中不存在流畅受限的股票。   由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。                                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                         第十部分 基金的功绩     基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发挥。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。 一、自基金合同见效以来（2017 年 12 月 26 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率 偏激与同期功绩比较基准收益的比较 吉祥沪深 300 指数目化增强 A                                              功绩比较                        份额净值      功绩比较              份额净值                            基准收益    阶段                  增长率标      基准收益                 ①-③      ②-④              增长率①                            率法式差                         准差②       率③                                               ④ -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          11.40%    1.17%      -11.30%    1.17%   22.70%    0.00% 同见效起                                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 于今 吉祥沪深 300 指数目化增强 C                                              功绩比较                        份额净值      功绩比较              份额净值                            基准收益    阶段                  增长率标      基准收益                 ①-③      ②-④              增长率①                            率法式差                         准差②       率③                                               ④ -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          7.50%     1.18%      -11.30%    1.17%   18.80%    0.01% 同见效起 于今 二、自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩比较基准收益率变 动的比较                      吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2017 年 12 月 26 日郑重见效； 使基金的投资组合比例稳妥基金合同的约定，结果讲述期末本基金已完成建仓，建仓期末端 时各项金钱配置比例稳妥基金合同约定。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂静。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产寂静于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章扬弃、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）              第十二部分 基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场合的交易日以及国度法律法则端正需要对 外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货、国债期货、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；估值日无 交易的，最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事 件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，按 最近交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境发生了首要变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，调理最近交易市价，细目公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，但最近交易日后经济环境未发生首要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件，可参考肖似投资品种的 现行市价及首要变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时期细目公允价值。交易所上 市的金钱支抓证券，给与估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的市价（收盘价）估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，给与估值时期细目公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （3）初度公开导行有明确锁如期的股票，吞并股票在交易所上市后，按估值日在证券 交易所挂牌的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会相关端正细目公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 值的情况下，按成本估值。   （1）上市流畅股指期货、国债期货按估值日其所在证券交易所的结算价估值；估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，以最近交易日的结算价估值。   （2）未上市股指期货、国债期货按成本价估值，如成本价不行反应公允价值，则给与 估值模子细目公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及关连法 律法则的端正或者未能充分弘扬基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据相关法律法则，基金金钱净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金金钱净值的盘算 结果对外给以公布。   四、估值措施 量盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主于每个管事日盘算基金金钱净值及千般基金份额净值，并按端正裸露。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个管事日对基金金钱估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   五、估值差错的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，错误的管事东谈主应当对由于该 估值差错际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错管事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错管事方承担；由于估值差错管事方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值差错管事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值差错管事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的管事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值差错的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错 管事方仍搪塞估值差错负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错管事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿 额加上也曾获取的不妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值差错管事方。   （4）估值差错调理给与尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因细目 估值差错的管事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值盘算出现差错时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的管事，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐管事方由基金管束东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金管束东谈主的建议实行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托管东谈主 未对盘算过程提议疑义或要求基金管束东谈主书面证明，基金份额净值出错且给基金份额抓有东谈主 形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照错误进度各自承担相应的管事。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算结果，固然屡次重新盘算和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的盘算结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值盘算差错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （4）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建立而产生的净值盘算尾差，以基金 管束东谈主盘算结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 基金管束东谈主应当暂停基金估值。   七、基金净值的证明   用于基金信息裸露的基金金钱净值和千般基金份额净值由基金管束东谈主负责盘算，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个绽放日交易末端后盘算当日的基金金钱净值和千般 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核证明后发送给基金管束 东谈主，由基金管束东谈主对基金净值按约定给以公布。   八、特殊情况的处理方法 金金钱估值差错处理。 基金管束东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现差错 的，由此形成的基金金钱估值差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主革职抵偿管事，但基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或缩小由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                       吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                 第十三部分 基金的收益与分拨      一、收益的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。      二、基金收益分拨原则 配方式，且基金份额抓有东谈主可对 A 类、C 类基金份额永诀选拔不同的分红方式；基金份额 抓有东谈主事前未作念出选拔的，默许的分红方式为现金红利；选拔红利再投资的，分红资金将按 除息日基金份额净值转成相应类别的基金份额； 金吞并类别每一基金份额享有同等分拨权； 面值； 后两位，由此漏洞产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统；      三、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      四、收益分拨决议的细目、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时刻不得高出      五、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务司法》 实行。      六 、实施侧袋机制期间的收益分拨                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书“侧袋机制”章 节的端正。                      吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 1.00%年费率计提。管束费的盘算方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发 送基金管束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个管事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费前一日 C 类基金份 额金钱净值的 0.50%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额的销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个管事日内从 基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管束东谈主并由基金管束东谈主代付给各 基金销售机构，若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应左券端正，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见本招募证明 书“侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按 照国度相关税收征收的端正代扣代缴。                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按摄影关端正编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                       吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                  第十六部分 基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》偏激他相关端正。关连法律法则对于信息裸露的端正发生变化时，本基金从其最新规 定。      二、信息裸露义务东谈主      本基金信息裸露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。      本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的确凿性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予裸露的基金信息通过稳妥 中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息裸露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。      三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开裸露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除很是证明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开裸露的基金信息      公开裸露的基金信息包括：      （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府概要 有东谈主大会召开的司法及具体措施，证明基金产物的性情等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 在三个管事日内，更新基金招募证明书并登载在端正网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府概要的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当 在三个管事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管束东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前，将基金招募 证明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募证明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将 基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募证明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在端正网站裸露一次千般基金份额基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过端正网站、销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的千般基金份额基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露半年度和年度 终末一日的千般基金份额基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   基金管束东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在端正网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过稳妥《证券法》端正条件的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在端正网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在端正报刊上。   基金管束东谈主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 裸露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合金钱情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，相关信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，关连 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开领路，并将相关情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资股指期货信息裸露   基金管束东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募证明书（更新）等文献 中裸露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计算等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方向等。   （十一）投资国债期货信息裸露   基金管束东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募证明书（更新）等文献 中裸露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计算等，并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方向等。   （十二）中小企业私募债券的投资情况                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   基金管束东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会端正媒介 裸露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管束东谈主应当在基金 年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述和招募证明书（更新）等文献中裸露中 小企业私募债券的投资情况。   （十三）金钱支抓证券的投资情况   本基金投资金钱支抓证券，基金管束东谈主应在基金年报及中期讲述中裸露其抓有的金钱支 抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内统统的金钱支抓证券明细。 基金管束东谈主应在基金季度讲述中裸露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金 净金钱的比例和讲述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券明细。   （十四）参与融资及转融通证券出借交易信息裸露   基金管束东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募证明书（更新）等 文献中裸露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激管束情况等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募证明 书的端正进行信息裸露，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的端正。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门及高档管束东谈主 员负责管束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳妥中国证监会关连基金信息裸露内容与 形态准则等法则端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金金钱净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期讲述、更新的招募证明书、基金产物贵府概要、基金清理讲述等公开裸露的关连基金信 息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关连报送信 息的确凿、准确、齐备、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介裸露信息，可是其他各人媒介不得早于端正媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10     年。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金关连信息： 暂停估值的；   九、本基金信息裸露事项以法律法则端正及本章量入为主定的内容为准。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘稳妥《中华东谈主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金管束东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。广博赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求高出前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东谈主盘算各项投 资运作计算和基金功绩计算时仅需斟酌主袋账户金钱。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因金钱流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户金钱进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应稳妥《企业会 计准则》的关连要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   六、侧袋账户中特定金钱的处置清理                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）      特定金钱以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金管束东谈主应当按照基金 份额抓有东谈主利益最大化原则，采选将特定金钱给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东谈主支付对应变现金项。      处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、关连用度发生情况等枢纽信息。侧袋账户金钱沿途完成变现并隔断侧袋机制 后，基金管束东谈主应实时遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并 裸露专项审计意见。      七、侧袋机制的信息裸露      在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。      基金管束东谈主应按照招募证明书“基金的信息裸露”部分端正的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金如期讲述中裸露讲述期内侧袋账户关连信息， 基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度讲述 进行审计时，搪塞讲述期内基金侧袋机制运行关连的司帐核算和年度讲述裸露等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将 来法律法则或监管司法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行顺应措施后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险 得特出标的指数的收益，存在一定的追踪偏离风险。此外，在运用量化策略投资的过程中， 可能因模子漏洞等多样原因，其优选出的组合收益率不一定抓续高于标的指数的收益率，存 在一定的风险。 运筹帷幄情状、投资东谈主情愫和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   根据基金合同的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜不时作 为本基金的投资标的指数及功绩比较基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合将 随之调理，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东谈主还须承 担投资组合调理所带来的风 险与成本。 因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数调理较大，加多基金投资成本，并有可能因此 而加多追踪漏洞，影响投资收益。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和弘扬，改日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管束和弘扬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会讲述并提议搞定决议，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决议细目并实施前，基金管束东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与关连阛阓发挥有在 互异，影响投资收益。   标的指数因素股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生因素股停牌时可能濒临如下风险：   A.基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。   B.在极点情况下，标的指数因素股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出 因素股以 获取足额的稳妥要求的赎回款项，由此基金管束东谈主可能采选暂停赎回的 措施，投资者将面 临无法赎回沿途或部分份额的风险。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   证券阛阓价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金金钱濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致阛阓 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的运筹帷幄情状受多种因素影响，如阛阓、时期、竞争、管束、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险   债券投资风险主要包括信用风险、利率风险、收益率弧线风险、利差风险、阛阓供求等 影响债券价钱及收益变动的风险。   本基金属绽放式基金，在统统绽放日管束东谈主有义务接受投资东谈主的申购与赎回。要是出现 较大数额的赎回恳求，则使基金金钱变现用功，基金濒临流动性风险。   （1）拟投资阛阓、行业及金钱的流动性风险评估   本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于沪深 300 指数因素股偏激 备选因素股的金钱不低于非现金基金金钱的 80%。总体来看，投资标的全体限制较大、流动 性充足。   （2）广博赎回情形下的流动性风险管束措施   基金出现广博赎回情形下，基金管束东谈主不错根据基金那时的金钱组合情状或广博赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东谈主 在单个绽放日恳求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管束东谈主有权对其采选 宽限办理赎回恳求的措施。详见《招募证明书》“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、 广博赎回的情形及处理方式”部老实容。   （3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞投资者广博赎回的情形时，基 金管束东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的端正，严慎中式 宽限办理广博赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价、暂停估值、实施侧袋机制等流动性风险管束器具手脚扶直措施。对于千般流动性风险管 理器具的使用，基金管束东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行检测 和评估，使用前经过里面审批措施并与基金托管东谈主协商一致。在现实运用千般流动性风险管 理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管束东谈主将严格依照 法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，办法在于灵验报复并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定金钱 的变当前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定金钱的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金如期 讲述中裸露讲述期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不手脚特定金钱最终变现价钱的 承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 管事。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主盘算各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需斟酌主袋账 户金钱，并根据关连端正对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的功绩计算不行反应特定金钱的真不二价值及变化情况。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融生息品，具备一些私有的风险点。投 资股指期货主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑抓股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者随意，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由阛阓用功广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现背约，或在交易过程中发生交收背约，或 由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱下落，可能形成基金财产损失。此外，受阛阓 限制及交易活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   本基金投资金钱支抓证券，金钱支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致金钱支抓证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受金钱支抓证券阛阓限制及交易活跃进度的影响，金钱支抓证券可能无法 在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基 金所投资的金钱支抓证券之债务东谈主出现背约，或在交易过程中发生交收背约，或由于金钱支 抓证券信用质料裁汰导致证券价钱下落，形成基金财产损失。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存在杠杆投资风 险和敌手方交易风险等融资及转融通业务私有风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于科创板上市 交易股票或选拔不将基金金钱投资于科创板上市交易股票。本基金金钱并非势必投资科创板 上市交易股票。   本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易司法、退市轨制等互异 带来的私有风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市 公司的股权激发轨制更为活泼，可能存在表决权互异安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机 构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会形成阛阓的流动性风险。   （3）麇集投资风险。科创板将麇集以成长性的科技立异企业为主。由于插足限制大、 时期迭代快、盈利周期长等行业性情，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不细目性，可 能存在公开导行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的法式、措施和实行较主板更为严格： 在首要颓势的情形，将径直导致退市；                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 企业径直隔断上市的情形； 不具备生意本色的关联交易撑抓收入时，可能会径直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价交易建立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日 不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%。   关连当事东谈主在业务各形态操作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为因素形成操作诞妄 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易差错、IT 系统 故障等风险。   在绽放式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管束公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   因关连法律法则或监管机构政策修改等基金管束东谈主无法控制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调理而 引起基金净值波动的风险、关连法则的修改导致基金投资规模变化基金管束东谈主为调理投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 金钱的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超出基金管束东谈主自身直 接控制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   二、声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证其 收益或本金安全。   基金管束东谈主承诺以敦厚信用、戮力尽责的原则管束和运用基金金钱，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其改日功绩发挥。基 金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 说合的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经稳妥《证券法》端正条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行 公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述提醒性公告登载 在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                       吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容节录      一、基金份额抓有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金管束东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂静运用并管束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通；      （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在稳妥相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回、调理、 如期定额投资、转托管和非交易过户等业务司法；      （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎戮力的原则管束和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产相互寂静，对所管束的不同基金永诀管束，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正盘算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，履行信息裸露及讲述义务；   （12）保守基金生意隐讳，不暴露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予隐讳，不向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关连贵府 15 年以上，法律法则另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况保证投资者 八成按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临扬弃、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而革职；                       吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担管事；      （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 管束东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后      （25）实行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全撑抓基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为 基金办理证券、期货交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；      （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、戮力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；      （2）树立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂静；对 所托管的不同的基金永诀建立账户，寂静核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂静；                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管束东谈主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意隐讳，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正另有端正外， 在基金信息公开裸露前给以隐讳，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金管束东谈主盘算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，证明基金管束 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管束东谈主有未实行《基 金合同》端正的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵府 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或相关端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管束东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临扬弃、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管束东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而革职；   （20）监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管束东谈主因 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）讲求阅读并遵守《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息裸露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的措施和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有端正的，以届时灵验的法律法则为准。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额抓有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的树立与运作应当根据关连法律法则和中国 证监会的端正进行。   （一）召开事由                      吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管束东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调理基金运作方式；      （5）调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬劳法式或提升基金销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方向、规模或策略；      （9）变更基金份额抓有东谈主大会措施；      （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；      （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）在对现有基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，调理本基金的申购费 率、调低赎回费率、销售服务费或变更收费方式或调理基金份额类别建立、对基金份额分类 办法及司法进行调理；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；      （5）在对现有基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管束东谈主、登记机 构、基金销售机构调理相关认购、申购、赎回、调理、基金交易、非交易过户、转托管等业 务司法；      （6）在对现有基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服 务；      （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他情 形。                      吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议面貌；      （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明注解稳妥法律法则、                          《基金合同》和会议文告的端正， 何况抓有基金份额的凭证与基金管束东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决结果日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内一语气公布关连 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主抓 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明注解稳妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，授权方式不错给与书面、集聚、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相聚首的方式召开基金份额抓有东谈主 大会，会议措施比照现场开会和通信方式开会的措施进行。基金份额抓有东谈主不错给与书面、 集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东谈主按照下列第七条端正措施细目和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管束 东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。      基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背字据证 明，不然提交稳妥会议文告中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面稳妥会议文告端正的表决意见视为灵验表决，表决意见草率不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议最先后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议最先后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）      （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是给与通信方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有禁止 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主永诀抓有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关连基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的关连端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，基 金管束东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   三、基金合同淹没和隔断的事由、措施以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 说合的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 《证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经稳妥《证券法》端正条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行 公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述提醒性公告登载 在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如不肯 或者不行通过协商、调和搞定的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是终局的，对各方当事东谈主均有禁止力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时针织、戮力、 尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，弘扬基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门很是行政区和 台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                            吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）            第二十一部分 基金托管左券的内容节录   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”）   称呼：吉祥基金管束有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主: 罗春风   成立时刻：2011 年 1 月 7 日   批准树立机关：中国证监会   批准树立文号：证监许可【2010】1917 号   组织面貌：有限管事公司   注册本钱：东谈主民币 130，000 万元   运筹帷幄规模：基金召募、基金销售、金钱管束和中国证监会许可的其他业务   存续期间：抓续运筹帷幄   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行)   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日。   组织面貌：股份有限公司   注册本钱：17，170，411，366 元东谈主民币   存续期间：抓续运筹帷幄   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   筹商东谈主：潘琦   筹商电话：(0755) 2216 8677   运筹帷幄规模：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现各项相信业务； 经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外借款；从事同行拆借；外汇借款；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币单据的承兑和贴现；外汇 贷款；资信探听、磋磨、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提 供信用证服务及担保；提供撑抓箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经相关监管 机构批准或允许的其他业务。                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）    二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正对基金管束东谈主的投资运作进行监督。主要包 括以下方面： 等各投资品种的具体规模提供给基金托管东谈主。基金管束东谈主不错根据现实情况的变化，对各投 资品种的具体规模给以更新和调理，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资规模对基 金的投资进行监督；    本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、中小板以偏激他 经中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行单据、场所政府债、金融债、 企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转 换债券（含可分离交易可调理债）、可交换债券等）、金钱支抓证券、债券回购、银行进款 （包括左券进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、权证、股指期货、国债期货及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会关连端正）。    本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可将其纳入投资规模。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于 沪深 300 指数因素股偏激备选因素股的金钱不低于非现金基金金钱的 80%；每个交易日日终 在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓现金或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金金钱净值的 5%。    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于沪深 300 指数因素 股偏激备选因素股的金钱不低于非现金基金金钱的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金抓有的沿途权证，其市值不得高出基金金钱净值的 3%；    （4）本基金管束东谈主管束的沿途基金抓有的吞并权证，不得高出该权证的 10%；    （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金金钱净值的    （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般金钱支抓证券的比例，不得高出基金金钱净 值的 10%；    （7）本基金抓有的沿途金钱支抓证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20%；                     吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （8）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得高出该金钱支抓 证券限制的 10%；   （9）本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的千般金钱支抓证券，不得 高出其千般金钱支抓证券所有限制的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，要是其信用品级下落、不再稳妥投资法式，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金金钱净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金金钱净 值的 10%；   （14）在职何交易日日终，抓有的国债期货合约或股指期货合约的，抓有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等；   （15）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股 票总市值的 20%；   （16）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差盘算）应 稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （17）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金金钱净值的 20%；   （18）本基金基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%；   （19）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得高出本基金金钱净值的 10%；   （20）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金金钱净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市 值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金金钱净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差盘算）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的有 关约定。   （21）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金金钱净值的 10%，但标的指 数成份股票偏激备选成份股票不受此限；                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   （22）本基金管束东谈主管束的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%， 但标的指数成份股票偏激备选成份股票不受此限；   （23）若本基金参与融资的，本基金在职何交易日日终，融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；   （24）本基金在职何交易日日终，参与转融通证券出借交易的金钱不得高出基金金钱净 值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按市值加权平均盘算；   （25）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得高出基金金钱净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不稳妥 前款所端正比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （26）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （27）基金管束东谈主管束的沿途绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放 基金)抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管束东谈主管束的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可 流畅股票的 30%；   （28）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（25）、（26）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述端正投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的相关约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起最先。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应措施后， 则本基金投资不再受关连限制。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对本托管左券第十五条 第（十二）款基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管束东谈主基金 投资退却行动进行监督。   根据法律法则相关基金从事关联交易的端正，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供 与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他首要犀利关系的公司名单及相关关联方刊行的 证券名单。基金管束东谈主和基金托管东谈主有管事确保关联交易名单的确凿性、准确性、齐备性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、现实控制东谈主或者 与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当稳妥基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。关连交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以裸露。首要关联交易应提交基金管束东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行顺应措施后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的端正实行。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法则及 行业法式的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券阛阓选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进 行交易。基金管束东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名 单细现在已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基 金管束东谈主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向实时 向基金托管东谈主证明原理，协商搞定。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信控制，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律管事及 损失。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主事 后发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时 提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨管事。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资中期单据进 行监督。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金金钱净值盘算、 千般基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违抗法律法则、 基金合同和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文告基金管束东谈主限期纠 正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书面文告后应 鄙人一管事日实时查对并以书面貌貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （七）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管左券 对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管束东谈主应在端正时刻内修起并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关连数 据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易措施也曾见效的指示违抗法律、行政法则 和其他相关端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管束东谈主，由此形成的损失由 基金管束东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违游记动，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管束东谈主无正当原理，断绝、破裂 对方根据本托管左券端正哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议训诲仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主 盘算的基金金钱净值和千般基金份额的基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清理交收、 关连信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 实行或无故蔓延实行基金管束东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本左券偏激他相关端正时，应实时以书面貌貌文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应实时查对并以书面貌貌给基金管束东谈主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 关连贵府以供基金管束东谈主核查托管财产的齐备性和确凿性，在端正时刻内修起基金管束东谈主并 改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正当原理，断绝、破裂 对方根据本左券端正哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管束东谈主提议训诲仍不改正的，基金管束东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 托管东谈主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 有特殊情况两边可另行协商搞定。 并文告并配合基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基 金管束东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东谈主应负责向相关当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金管束东谈主的追偿行动应给以必要的协助与配合，但对 基金财产的损失不承担任何管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管束东谈主开立并管束。 有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金管束东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，遴聘稳妥《证券法》端正 条件的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，且司帐师事务所提交的验资讲述需对发起资 金的抓有东谈主偏激抓有份额进行专门证明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为灵验。 宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 理东谈主依本合同措施发出的指示办理资金收付。基金管束东谈主授权基金托管东谈专揽理本基金银行账 户的开立、销户、变更管事，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。 基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的步履。   （四）基金证券账户偏激他投资账户的开立和管束 金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 由基金管束东谈主负责。 户。证券经纪机构根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立关连资金账户并按照该证券 经纪机构开户的经由和要求与基金管束东谈主订立关连左券。 金管束东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清原理基金管束东谈主所选拔的证 券经纪机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责撑抓证券资金 账户内存放的资金。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正实行。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司的有 关端正，在中央国债登记结算有限管事公司、银行间阛阓清理所股份有限公司根据相关端正 以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。基金 管束东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金订立寰宇银行间债券阛阓债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管束 金管束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关端正使用并管束。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑抓   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，也 可存入中央国债登记结算有限管事公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登记结 算有限管事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管 东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管束东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托 管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验控制的证券不承担撑抓管事。   （八）与基金财产相关的首要合同的撑抓   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的首要合同的原件永诀由基金管束东谈主、基金托管东谈主撑抓。除本左券另有端正 外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息裸露左券及基金投资业务中产生的首要合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。首要合同的撑抓期限不低于法定最低期限。                      吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）      对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得鼎新。      五、基金金钱净值盘算和司帐核算      （一）基金金钱净值的盘算和复核 基金金钱净值除以盘算日该基金份额总和后的价值。 投资基金司帐核算业务团结》偏激他法律法则的端正。用于基金信息裸露的基金金钱净值和 千般基金份额净值由基金管束东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个绽放日结 束后盘算得出当日的千般基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主搪塞净值盘算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管束东谈主，由基金 管束东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。 基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关连法律法则的端正或者未能充分弘扬基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 基金份额净值估值差错。当基金份额净值出现差错时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，并采 取合理的措施扎眼损失进一步扩大；当差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管束东谈主应当实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 有东谈主的现实损失，基金管束东谈主搪塞此承担管事。若基金托管东谈主盘算的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担管事；若基金托管东谈主盘算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承 担部分未正确履行复核义务的管事。要是上述差错形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的不妥 得利，且基金管束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿管事，则基金管束东谈主应负责向不妥得利 之主体办法返还不妥得利。要是返还金额不及以弥补基金管束东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、顺应、合理的措施进行检验，可是未能发 现该差错的，由此形成的基金金钱估值差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主不错革职抵偿管事。 但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或缩小由此形成的影响。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 达成一致，基金管束东谈主不错按照其对基金份额净值的盘算结果对外给以公布，基金托管东谈主可 以将关连情况报中国证监会备案。 账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （二）基金司帐核算   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，永诀独随即建立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主 的处理方法为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务计算进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月永诀寂静编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成。季度讲述应在每个季度末端之日起 10 个管事日内编制结束并 于每个季度末端之日起 15 个管事日内给以公告；中期讲述在司帐年度半年终了后 40 日内编 制结束并于司帐年度半年终了后两个月内给以公告；年度讲述在司帐年度末端后 60 日内编 制结束并于司帐年度终了后三个月内给以公告。基金合同见效不及两个月的，基金管束东谈主可 以不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度报 告完成当日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个管事日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期讲述完成当日，将相关讲述提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核结果书面 文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传真是方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的讲述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金管束                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   (三) 实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和撑抓，保存期不少于法定最低期限。 基金管束东谈主和基金托管东谈主应永诀撑抓基金份额抓有东谈主名册。如不行妥善撑抓，则按关连法则 承担管事，法律法则或监管机关另有端正除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金管束东谈主应将相关贵府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所撑抓 的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守隐讳义务。   七、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与之相关的一切争议，如不肯或者不行通过协商、 调和搞定的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济 贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对 各方当事东谈主均有禁止力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时针织、戮力、 尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，弘扬基金份额抓有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之办法，在此不包括香港、澳门很是行政区和台湾地区法 律）统辖。   八、托管左券的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何冲破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的隔断   发生以下情况，本托管左券应当隔断：   （三）基金财产的清理                 吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的端正对本基金的财产进 行清理。                           吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）             第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   本基金管束东谈主承诺向基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。同期，基金管束东谈主有权根据基 金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与交易服务   客户抓有指定银行的账户，通过吉祥基金官网交易平台，不错结束在线开户交易。   吉祥基金网址：fund.pingan.com   二、贵府的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过吉祥基金客户服务热线或者吉祥基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需特等承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管束东谈主提供的贵府邮寄服务原则上给与顺 丰快递邮寄方式，并不合邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的径直或迤逦损伤承担任何抵偿管事。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉祥基金管束公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不齐备、暴露等 而导致的径直或迤逦损伤承担任何抵偿管事。   三、如期定额投资运筹帷幄   基金管束东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额 投资的服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务现在仅对个东谈主投资者通达）。通过定 期定额投资运筹帷幄，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、集聚在线服务   基金份额抓有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉祥基金网站，可享有账 户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率建立、修改查询密码等多项在线服务。   基金管束东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、甘心刊物、基金学问等多样信息供投资东谈主 查询。   公司网址：fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                        吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个交易日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心获取业务磋磨、信息查询、投诉建议、信息定制和贵府修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打吉祥基金管束有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金管束东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于管事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非管事日提议的投诉，将在顺延的管事日当日进行处理。   七、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式筹商本基金 管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领路了本招募证明书。                           吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                    第二十三部分 其他应裸露事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 金产物贵府概要更新                                 募证明书（更新）                                 增深圳前海微众银行股份有限公司为销售机                                 构的公告                                 （北京）基金销售有限公司为旗下基金销售                                 机构的公告                                 完善、更新身份信息贵府以免影响业务办理                                 的公告                                 增杭州银行股份有限公司为销售机构的公告                                 增中国东谈主寿保障股份有限公司为销售机构的                                 公告                                 的公告                                 完善、更新身份信息贵府以免影响业务办理                                 的公告                                 国吉祥东谈主寿保障股份有限公司费率优惠步履                                 的公告                                 份有限公司为旗下基金销售机构的公告                吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新） 注：其他裸露事项详见基金管束东谈主发布的关连公告。                  吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）        第二十四部分 对招募证明书更新部分的证明   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法则的要求及基 金合同的端正，对《吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）》进行了 更新，本次主要针对指数使用费关连信息进行了更新。                    吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）        第二十五部分 招募证明书存放偏激查阅方式   本基金招募证明书存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主的办公场合、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得招募证明书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献偏激复印件，基金管束东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募证明书。                   吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）              第二十六部分 备查文献   除以劣等（五）项外，以下备查文献存放在基金管束东谈主的办公场合，在办公时刻可供免 费查阅。   （一）中国证监会准予吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金召募注册的文献   （二）《吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金基金合同》   （三）《吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金托管左券》   （四）基金管束东谈主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）对于恳求召募注册吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金之法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                            吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）                          招募证明书附件      附件一：标的指数编制决议      本基金标的指数为沪深 300 指数。      沪深 300 指数由沪深阛阓中限制大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成，于 2005 年 4 月 8 日郑重发布，以反应沪深阛阓上市公司证券的全体发挥。      指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：      （1）科创板证券、创业板证券：上市时刻高出一年      （2）其他证券：上市时刻高出一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。      沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔运筹帷幄情状高超、无积恶违纪事件、财务讲述无重 大问题、证券价钱无涌现特别波动或阛阓把握的公司：      （1）对样本空间内证券按照昔日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 50% 的证券；      （2）对样本空间内剩余证券，按照昔日一年的日均总市值由高到低排行，中式前 300 名的证券手脚指数样本。      沪深 300 指数以“点”为单元，精准到极少点后 3 位。      （1）基日与基点      沪深 300 指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。      （2）指数盘算公式      指数盘算公式为：      讲述期指数=讲述期样本的调理市值/除数×1000      其中，调理市值=∑(证券价钱×调理股本数)。      指数盘算中的调理股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行调理而获取。      当样真名单、股本结构发生变化或样本的调理市值出现非交易因素的变动时，根据样本 股本弘扬司法，给与“除数修处死”修正原除数，以保证指数的一语气性。      依据样本贯通性和动态追踪相聚首的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样本，并根据 审核结果调理指数样本。                              吉祥沪深 300 指数目化增强证券投资基金招募证明书（更新）    在有特殊事件发生，致使影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公司将对沪深 http://www.csindex.com.cn。                                               吉祥基金管束有限公司

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