澡堂偷拍吉利中债1-5年政策性金融债A,吉利中债1-5年政策性金融债C: 吉利中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书(更新)

发布日期：2025-03-25 13:36 点击次数：93

澡堂偷拍吉利中债1-5年政策性金融债A，吉利中债1-5年政策性金融债C: 吉利中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书(更新)

吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金管制东谈主：吉利基金管制有限公司基金托管东谈主：中信银行股份有限公司吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）关键领导《对于准予吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 2020864 号）进行召募。本基金的基金合同于 2020 年 9 月 27 日矜重收效。注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。书、基金家具贵寓概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金家具的风险收益特征，应充分议论投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉寂决策。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者舒适”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投本钱基金前，应全面了解本基金的家具性情，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本基金的特定风险等等。本基金特定风险包括：标的指数申诉与债券市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动风险、标的指数诡计出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、追踪缺欠箝制未达约定标的的风险、成份券停牌或毁约的风险。在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以过甚他未能料想的特殊情形下，可能导致基金资产变现艰辛或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平淡赎回业务、基金不可达成既定的投资决策等风险。股票型基金。本基金追踪中债-1-5 年政策性金融债指数，主要投资于标的指数成份券及备选成份券，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市集组合的风险收益特征相通。金还不错投资于具有高超流动性的金融用具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、地方政府债、央行单子、债券回购、货币市集用具、银行入款（包括公约入款、通知入款、定期入款过甚他银行入款）、国债期货以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金不投资于股票等权益类资产。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）待偿期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。于开动面值，本基金投资者有可能出现失掉。对本基金事迹施展的保证。保证基金一定盈利，也不保证最低收益。运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 20%的除外。法律法例、监管机构另有端正的，从其端正。金融债流动性风险、投资鸠合度风险等。不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书“侧袋机制”等连接章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊瑰丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。理东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别圭臬以法律法例、自律法令及联系开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒却配合基金管制东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金管制东谈主有权拒却投资者的申购请求，申购请求仍是阐述的，基金管制东谈主有权强制赎回相应的基金份额。为缩短投资者的欢跃成本，基金管制东谈主自 2025 年 3 月 21 日承担指数使用费，为此基金管制东谈主就招募讲解书指数使用费联系信息进行了更新。除上述事项外，本招募讲解书所载内容截止日期为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合讲演与基金事迹截止日期为 2024 年 3 月 31 日。连接财务数据未经审计。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）一、引子《吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书》（以下简称“招募讲解书”或“本招募讲解书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他连接法律法例以及《吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募讲解书推崇了吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策连接的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。基金管制东谈主承诺本招募讲解书不存在职何演叨纪录、误导性述说或关键遗漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律办事。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募讲解书所载明的贵寓请求召募的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他连接端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）二、释义在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：金合同的任何灵验改良和补充融债指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充招募讲解书》过甚更新贵寓概要》过甚更新发售公告》行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其常常作念出的修订吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主存续或经连接政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织证券期货投资管制办法》及联系法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其常常作念出的改良国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务经历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等受吉利基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构份额余额过甚变动情况的账户申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日期计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）个月理东谈主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵从份额的行动份额的行动求将基金份额兑换为现金的行动额分为不同的类别产净值上钩提销售服务费的基金份额基金资产上钩提销售服务费的基金份额请求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调换为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动销售机构的操作金额及扣款神气，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资神气换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入请求份额总额后的余额) 越过上一敞开日基金总份额的 10% 吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭他资产的价值总和额净值的过程线路办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介有东谈主服务的用度赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交游的债券等式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待置计帐，主义在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的资产吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）三、基金管制东谈主（一）基金管制东谈主概况称号：吉利基金管制有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层法定代表东谈主：罗春风诞寿辰期：2011 年 1 月 7 日批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号组织形状：有限办事公司（中外合伙）注册本钱：东谈主民币 130，000 万元存续期限：陆续运筹帷幄连接东谈主：马杰连接电话：0755-22623179 鼓励称号、股权结构及持股比例：鼓励称号出资额（万元）出资比例吉利信赖有限办事公司 88，647 68.19% 大华资产管制有限公司 22，763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18，590 14.30% 揣摸 130，000 100% 基金管制东谈主无任何关键行政处罚记录。客服电话：400-800-4800（免远程话费）（二）主要东谈主员情况（1）董事会成员罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干部、吉利保险集团办公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金管制有限公司副总司理、吉利基金管制有限公司总司理。现任吉利基金管制有限公司董事长，兼任深圳吉利汇通投资管制有限公司推行董事。肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉利基金管制有限公司守护长。现任吉利基金管制有限公司总司理。张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司企划部筹备管制岗/ 精算岗、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助理、中国吉利财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉利财产保障股份有限公司共同资源中心财企负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会秘书，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国吉利财产保障股份有限公司董事、吉利证券股份有限公司董事、吉利信赖有限办事公司董事、吉利科技（深圳）有限公司董事、深圳吉利概括金融服务有限公司董事、吉利国际融资租借有限公司董事、中国吉利保障国外(控股)有限公司董事。孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉利保障深圳上步分公司水险业务部室主任、吉利保障总公司涉外业务部总司理助理、吉利产险深圳分公司副总司理、吉利产险总公司车险部总司理、吉利产险广东分公司副总司理、吉利产险总公司协理、副总司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源推行官。李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交游所、吉利证券股份有限公司投资银行部股权融资团队推行副总司理，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司资产管控中心高档资产策略司理。张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海分行行长兼中国区企业与贸易部主管，现任大华银行集团番邦顺利投资考虑与机构互助统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员、大华资产管制有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产管制有限公司推行董事及首席推行长，兼任大华资产管制（泰国）有限公司董事、大华资产管制（马来西亚）有限公司董事、大华资产管制（中国台湾）有限公司董事。薛世峰先生，沉寂董事，硕士，曾任职江西省行政学院憨厚、深圳市龙岗镇投资管制公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村贸易银行股份有限公司沉寂董事。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）李娟娟女士，沉寂董事，学士，曾任职安徽贸易高等专科学校教师、深圳兴粤司帐师事务所名目司理、深圳职业时间学院经济系教师、司帐专科主任、深圳职业时间学院计财处处长、深圳职业时间学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司沉寂董事、深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司沉寂董事。刘雪生先生，沉寂董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责东谈主、秘书长助理，现任深圳市注册司帐师协会秘书长，兼任吉兆业集团控股有限公司沉寂董事。潘汉腾先生，沉寂董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高档推行副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 沉寂董事。（2）监事会成员许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核监察部、中国吉利保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉利概括金融服务有限公司稽核监察名目中心银行投资审计部，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司内控管制中心稽核监察部高档司理，兼任吉利信赖有限办事公司监事、吉利证券股份有限公司监事、吉利不动产有限公司监事、吉利确立投资有限公司监事、吉利好房（上海）电子商务有限公司监事、吉利城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉利城市确立科技（深圳）有限公司监事。冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产管制公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴本钱管制公司，现任大华资产管制有限公司风控主管。郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源管制岗，现任吉利基金管制有限公司东谈主力资源室司理。李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集团财务部司帐主管，现任吉利基金管制有限公司监察稽核副总监。（3）公司高档管制东谈主员罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，吉利保障集团办公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金管制有限公司副总司理、吉利基金管制有限公司总司理，现任吉利基金管制有限公司董事长，兼任深圳吉利汇通投资管制有限公司推行董事。肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉利基金管制有限公司守护长。现任吉利基金管制有限公司总司理。林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投资家具销售主管、大吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）华银行集团行长助理，大华资产管制公司大中华区业务诱骗主管，高档董事。现任吉利基金管制有限公司副总司理。陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉利银行深圳分行信贷审批部总经理、吉利银行总行公司授信审批部高档审批师、吉利银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任吉利基金管制有限公司守护长。王金涛先生，学士。曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经理、吉利基金筹备组渠谈销售部司理、深圳吉利汇通投资管制有限公司业务中心总司理、公司副总司理、公司总司理。现任吉利基金管制有限公司总司理助理。张恒先生，西南财经大学硕士。曾先后任职于华泰证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫基金、景顺长城基金，2015 年起在第一创业证券历任投资司理、高档投资司理、投资主办东谈主。 2017 年 11 月加入吉利基金管制有限公司，曾任固定收益投资部投资司理。现任固定收益投资中心总监助理，同期担任吉利惠添纯债债券型证券投资基金（2019-06-21 于今）、吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金（2020-12-10 于今）、吉利季季享 3 个月持有期债券型证券投资基金（2021-03-17 于今）、吉利鑫瑞羼杂型证券投资基金（2021-06-01 于今）、吉利惠盈纯债债券型证券投资基金（2021-06-07 于今）、吉利适当增长羼杂型证券投资基金（2021-11-10 于今）、吉利双季盈 6 个月持有期债券型证券投资基金（2021-12-29 于今）、吉利合庆 1 年如期敞开债券型发起式证券投资基金（2023-04-10 于今）、吉利利率债债券型证券投资基金（ 2023-04-20 至今）、平安惠禧纯债债券型证券投资基金（2023-06-28 于今）、吉利合顺 1 年如期敞开债券型发起式证券投资基金（2024-01-30 至今）、吉利 0-3 年期政策性金融债债券型证券投资基金（2024-01-30 于今）基金司理。张恒先生曾管制的基金称号及管制时刻：吉利安享保本羼杂型证券投资基金（2018-02-08 至 2019-02-14）、吉利鑫荣羼杂型证券投资基金（2018-01-08 至 2019-01-22）、吉利大华惠益纯债债券型证券投资基金（2018-01-08 至 2018-07-25）、吉利安享无邪配置羼杂型证券投资基金（2019-02-15 至 2019-03-13）、吉利平安保本羼杂型证券投资基金（ 2018-02-08 至 2019-01-17 ）、平安大华保本混合型证券投资基金（ 2018-02-08 至兴纯债债券型证券投资基金（2018-08-02 至 2019-09-12）、吉利惠融纯债债券型证券投资基金（2018-01-08 至 2020-01-17）、吉利惠锦纯债债券型证券投资基金（2018-10-17 至聚纯债债券型证券投资基金（2019-01-22 至 2020-03-09）、吉利平安无邪配置羼杂型证券吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）投资基金（2019-01-18 至 2020-05-25）、吉利合盛 3 个月如期敞开债券型发起式证券投资基金（2019-05-10 至 2020-09-04）、吉利高等第债债券型证券投资基金（2019-05-29 至吉利惠合纯债债券型证券投资基金（2019-12-18 至 2021-08-16）、吉利元丰中短债债券型证券投资基金（2020-08-03 至 2021-08-26）、吉利季添盈三个月如期敞开债券型证券投资基金（2019-03-05 至 2021-11-10）、吉利惠安纯债债券型证券投资基金（2018-06-04 至吉利惠鸿纯债债券型证券投资基金（2021-09-06 至 2022-09-21）、吉利合正如期敞开纯债债券型发起式证券投资基金（2018-02-02 至 2022-11-18）、吉利合颖如期敞开纯债债券型发起式证券投资基金（2022-08-11 至 2023-10-19）。历任基金司理，韩克，2020 年 09 月 27 日至 2021 年 10 月 14 日任本基金基金司理。公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生，固定收益投资中心总监助理高勇标先生，固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生，固定收益投资中心总监助理张恒先生。上述东谈主员之间不存在至支属关系。（三）基金管制东谈主的职责售、申购、赎回和登记事宜；理和运作基金财产；基金财产和基金管制东谈主的财产彼此沉寂，对所管制的不同基金辨别管制，辨别记账，进行证券投资；任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；金合同》等法律文献的端正，按连接端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）同》过甚他连接端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露；收益；金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；以上，法律法例另有端正的从其端正；够按照《基金合同》端正的时刻和神气，随时查阅到与基金连接的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连接贵寓的复印件；管东谈主；承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；承担办事；理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后（四）基金管制东谈主的承诺吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）的行动，并承诺建立健全里面箝制轨制，选择灵验门径，小心违反《证券法》行动的发生；选择灵验门径，小心下列行动的发生：（1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不刚正地对待管制的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；（4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交游行动；（7）冒昧办事，不按照端正履行职责；（8）法律、行政法例和中国证监会端正绝交的其他行动。法例、规章及行业范例，厚实信用、英勇尽责，不从事以下行动：（1）越权或非法运筹帷幄；（2）违反基金合同或托管公约；（3）专诚挫伤基金份额持有东谈主或其它基金联系机构的正当权益；（4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；（5）拒却、干涉、心事或严重影响中国证监会照章监管；（6）冒昧办事、忽地权利；（7）泄露在职职期间瞻念察的连接证券、基金的贸易高深、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹备等信息；（8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或辗转进行其它股票投资；（9）协助、接受托福或以其它任何形状为其它组织或个东谈主进行证券交游；（10）违反证券交游场地业务法令，利用对敲、倒仓等技巧摆布市集价钱，扰乱市集秩序；（11）贬损同行，以提高我方；（12）在公开信息线路和告白中专诚含有演叨、误导、讹诈因素；（13）以不正大技巧谋求业务发展；（14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；（15）其它法律、行政法例绝交的行动。为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，本基金绝交从事下列行动：吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（1）承销证券；（2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽办事的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；（7）法律、行政法例和中国证监会端正绝交的其他行动。法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性端正，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正推行。基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺箝制东谈主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。关键关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。（五）基金司理承诺有东谈主谋取最大利益；之便为我方、或任何局外人谋取利益；在职职期间瞻念察的连接证券、基金的贸易高深、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（六）基金管制东谈主的里面箝制轨制为保证公司范例化运作，灵验地重视和化解运筹帷幄风险，促进公司诚信、正当、灵验运筹帷幄，保障基金份额持有东谈主利益，珍惜公司及公司鼓励的正当权益，本基金管制东谈主建立了科学、严密、高效的里面箝制体系。（1）保证公司运筹帷幄管制行动的正当合规性；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵犯；（3）达成公司适当、陆续发展，珍惜鼓励权益；（4）促进公司举座职工坚守职业操守，正直诚信，廉明自律，英勇尽责；（5）保护公司最关键的本钱：公司声誉。（1）全面性原则：里面箝制必须掩饰公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务轨范，并遍及适用于公司每一位职员；（2）审慎性原则：里面箝制的中枢是灵验重视多样风险，公司组织体系的组成、里面管制轨制的建立齐要以重视风险、审慎运筹帷幄为起点；（3）彼此制约原则：公司建树的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；（4）沉寂性原则：公司根据业务的需要诞生相对沉寂的机构、部门和岗亭；公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明；（5）灵验性原则：多样里面管制轨制具有高度的巨擘性，应是扫数职工严格遵从的行动指南；推行里面管制轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有杰出轨制或违反规章的权力；（6）当令性原则：里面箝制应具有前瞻性，况且必须跟着公司运筹帷幄计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改动实时进行相应的修改和完善；（7）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管制方法缩短运作成本，提高经济效益，力求以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率；（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、推行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合隔断。公司制定了合理、完备、灵验并易于推行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司里面箝制大纲，它是公司制定各项规章轨制的纲目和统辖；第二个层面是公司基本管制轨制，包括风险箝制轨制、投资管制制度、基金司帐轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时间管制轨制、公司财务轨制、资料档案轨制、事迹评估窥察轨制和迫切应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭办事、操作守则等的具体讲解；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管制办事的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描绘和敛迹。它们的制订、修改、实施、废止应该奉命相应的轨范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司心疼对轨制的陆续进修，勾通业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险箝制的要求，束缚搜检和增强公司轨制的完备性、灵验性。（1）授权轨制吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）公司的授权轨制聚会于通盘公司行动。鼓励会、董事会、监事会和管制层必须充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推行；各项经济运筹帷幄业务和管制轨范必须慑服管制层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内进行。公司关键业务的授权必须选择书面形状，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适合，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。（2）公司研究业务研究办事应保持沉寂、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正大影响；建立严实的研究办事业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具的特征，在充分研究的基础上建立和珍惜备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅通的交流渠谈；建立研究讲演质地评价体系，束缚提高研究水平。（3）基金投资业务基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险重视原则和效荒诞原则制定合理的决策轨范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考核轨制。建立严格的投资绝交和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管制轨制，将重心投资限制在端正的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资管制事迹评价体系。（4）交游业务建立鸠合交游室和鸠合交游轨制，投资指示通过鸠合交游室完成；应建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善联系的安全设施；鸠合交游室应付交游指示进行审核，建立刚正的交游分拨轨制，确保各基金利益的刚正；交纪行录应完善，并实时进行反馈、查对和归档撑持；同期应建立科学的投资交游绩效评价体系。（5）基金司帐核算公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险箝制点建立严实的司帐系统，对于不同基金、不同客户沉寂建账，沉寂核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方法和估值轨范等司帐门径信得过、完好、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档案撑持轨制，确保档案信得过完好。（6）信息线路公司建立了完善的信息线路轨制，保证公开线路的信息信得过、准确、完好。公司诞生了信息线路负责东谈主，并建立了相应的轨范进行信息的采集、组织、审核和发布办事，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息适正当律法例的端正，同期加强对信息线路的检验和评价，对存在的问题实时忽视改进办法。（7）监察稽核吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）公司诞生守护长，经董事会聘任。根据公司监察稽核办事的需要，守护长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面箝制轨制的推行情况独随即履行检验、评价、讲演、建议职能。守护长如期和不如期向董事会讲演公司里面箝制推行情况，董事会对守护长的报告进行审议。公司诞生法律合规监察部开展监察稽核办事，并保证法律合规监察部的沉寂性和巨擘性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作轨范和组织递次。法律合规监察部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面箝制轨制的推行情况，促使公司各项运筹帷幄管制行动的范例运行。公司董事会和管制层充分神疼和援手监察稽核办事，对违反法律法例和公司里面箝制制度的，讲究连接部门和东谈主员的办事。（1）基金管制东谈主承诺以上对于里面箝制轨制的线路信得过、准确；（2）基金管制东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面箝制轨制。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）四、基金托管东谈主一、基金托管东谈主基本情况称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表东谈主：方合英成立时刻：1987 年 4 月 20 日组织形状：股份有限公司注册本钱：489.35 亿元东谈主民币存续期间：陆续运筹帷幄批准诞生文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号连接东谈主：中信银行资产托管部连接电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 运筹帷幄规模：保障兼业代理业务；经受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。（企业照章自主遴聘运筹帷幄项目，开展运筹帷幄行动；照章须经批准的名目，经联系部门批准后依批准的内容开展运筹帷幄行动；不得从事本市产业政策绝交和限制类名主义运筹帷幄行动。）本行成立于 1987 年，是中国更动敞开中最早成立的新兴贸易银行之一，是中国最早参与国表里金融市集融资的贸易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为中国经济确立作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行达成在上海证券交游所和香港联合交游所 A+H 股同步上市。本行依托中信集团“金融+实业”概括天赋上风，以全面确立“四有”银行、跨入世界一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持“厚实守信、以义取利、适当审慎、守正翻新、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个当先”2 银行计谋，打造有性情、相反化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、国际业务、金融市集业务、吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）机构业务、投资银行业务、交游银行业务、托管业务等概括金融惩处决策；向个东谈主客户提供钞票管制业务、私东谈主银行业务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元化金融家具及服务，全所在得志企业、机构、同行及个东谈主客户的概括金融服务需求。摈弃 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1，451 家营业网点，在境表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租借有限公司、信银理财有限办事公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家从属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务欢跃中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银欢跃有限办事公司为本行全资欢跃子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起诞生的国内首家沉寂法东谈主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。本行深切把捏金融办事政事性、东谈主民性，恒久在党和国度计谋大局中找准金融定位、履行金融职责，坚持作念国度计谋的诚实践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极确立者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产限度超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有强大概括实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银各人》杂志“全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 20 位；本行一级本钱在英国《银各人》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。二、主要东谈主员情况刘成先生，中信银行党委副秘书，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并耐久供职于国度发展和更动委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改革、财政金融联系办事训诫，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。谢志斌先生，中信银行副行长，分担托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委秘书、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委秘书，河北省分公司负责东谈主、党委秘书、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大学，获经济学博士学位，高档经济师。杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至司理、贸易金融部总司理。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）三、基金托管业务运筹帷幄情况会批准，取得基金托管东谈主经历。中信银行本着“厚实信用、英勇尽责”的原则，切实履行托管东谈主职责。摈弃 2024 年第一季度末，中信银行托管 367 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、证券公司资产管制家具、信赖家具、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总限度达到 14.99 万亿元东谈主民币。四、基金托管东谈主的里面箝制轨制面严格的贯彻推行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务陆续、适当发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、箝制和幸免风险，确保基金财产安全，珍惜基金份额持有东谈主利益。风险重视办事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险箝制，对基金托管业务的各个办事轨范和业务历程进行沉寂、客不雅、刚正的稽核监察。箝制和重视基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管制办法》、《中信银行基金托管业务里面箝制管制办法》和《中信银行托管业务内控检验实施笃定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个轨范，保证证券投资基金托管业务正当、合规、陆续、适当发展。上、东谈主员上保证基金托管业务适当发展；建立了安全撑持基金财产的物资条件，对业务运行场地实行阻塞管制，在要害部门和岗亭诞生了安全守秘区，装置了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面箝制防地和业务授权管制等轨制，确保所托管的基金财产沉寂运行；营造高超的里面箝制环境，开展多种形状的陆续培训，加强职业谈德老师。五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合同、托管公约和连接法律法例及规章的端正，对基金的投资运作、基金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载的基金事迹施展数据等进行监督和核查。如基金托管东谈主发现基金管制东谈主违反《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合同和连接法律法例及规章的行动，将实时以书面形状通知基金管制东谈主限期纠正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金托管东谈主发现基金吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）管制东谈主有关键非法行动或非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面形状讲演中国证监会。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）五、联系服务机构（一）基金份额销售机构（1）吉利基金管制有限公司直销中心办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层法定代表东谈主：罗春风连接东谈主：郑权连接电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 客服电话：400-800-4800 网址：fund.pingan.com （2）吉利基金网上交游平台网址：fund.pingan.com 连接东谈主：张勇客服电话：400-800-4800 本基金其他销售机构信息请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管制东谈主可根据连接法律法例端正调养销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。（二）登记机构吉利基金管制有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层法定代表东谈主：罗春风电话：0755-22624581 传真：0755-23990088 连接东谈主：张平（三）出具法律见识书的讼师事务所吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）称号：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼负责东谈主：韩炯连接东谈主：陈颖华电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华（四）审计基金财产的司帐师事务所司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸碌合伙）住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼法定代表东谈主：李丹连接电话：（021）2323 8888 传真电话：（021）2323 8800 承办注册司帐师：曹翠丽、李崇连接东谈主：李崇吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）六、基金的召募基金管制东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他连接端正召募本基金，并于 2020 年 5 月 7 日经中国证监会证监许可2020864 号文准予召募注册。外投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）七、基金合同的收效一、基金备案的条件根据连接端正，本基金得志基金合同收效条件，基金合同于 2020 年 9 月 27 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主矜重脱手管制本基金。三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目发火二百东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期讲演中赐与线路；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会讲演并忽视惩处决策，解决决策包括陆续运作、调换运作神气、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。四、基金存续期内务策性金融债刊行东谈主发生改制的处理神气若是本基金投资的政策性金融债刊行东谈主、政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、持有东谈主利益产生较大影响的，在履行适合轨范后本基金可进行转型或清盘。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）八、基金份额的申购与赎回一、申购与赎回的场地本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主在招募讲解书或其他联系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。二、申购与赎回办理的敞开日实时刻投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时刻，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理时刻在招募讲解书或联系公告中载明。基金合同收效后，若出现新的证券交游市集，证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。基金管制东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申购脱手公告中端正。基金管制东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回脱手公告中端正。在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披露办法》的连接端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时刻忽视申购、赎回、调换请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。三、申购与赎回的原则基准进行诡计；法权益不受挫伤并得到刚正对待。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。四、申购与赎回的轨范投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在敞开日的具体业务办理时刻内忽视申购或赎回的请求。投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时刻前全额托付申购款项，不然所提交的申购请求不成立。投资东谈主在端正时刻前全额托付申购款项，申购请求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额持有东谈主在提交赎回请求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回申请不成立。基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎回收效。基金份额持有东谈主赎回请求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同连接条件处理。如遇证券、期货交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时间相应顺延，顺延至该因素排斥的最近一个办事日。基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时刻进行调养，基金管制东谈主必须在调养前依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。基金管制东谈主应以交游时刻扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他神气查询请求的阐述情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销售机构照实经受到请求。申购、赎回请求的阐述以基金登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。五、申购与赎回的数额限制伊始为东谈主民币 10 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10 元（含申购费）。基金管制东谈主直销网点接受初次申购请求的最低金额为单笔东谈主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）通过基金管制东谈主网上交游系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，初次单笔最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费），追加申购的单笔最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）。基金管制东谈主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调整上述对申购的金额限制，基金管制东谈主必须依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介公告。份额余额少于 5 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。数不得达到或越过基金份额总额的 20%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 20%的除外）。基金管制东谈主不错端正单个投资者累计持有的基金份额数目限制，具体端正见更新的招募讲解书或联系公告。额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 5 份的，在赎回时需一次一齐请求赎回。基金调换分为调换转入和调换转出。通过各销售机构网点调换的，转出的基金份额不得低于 5 份。通过本基金管制东谈主官网交游平台调换的，每次转出份额不得低于 5 份。留存份额不及 5 份的，只可一次性赎回或调换。元。践诺操作中，以各销售机构的具体端正为准。应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可选择上述门径对基金限度赐与箝制。具体见基金管制东谈主联系公告。限制。基金管制东谈主必须在调养前依照《信息线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。六、申购费率、赎回费率本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度，但从该类别基金资产上钩提销售服务费。本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。本基金 A 类基金份额对申购建树级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔辨别诡计。本基金 A 类基金份额的申购费率结构表：吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）表 2：本基金 A 类基金份额的申购费率金额（M）申购费率 M ＜100 万 0.50% M ≥500 万每笔 1000 元本基金份额的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。持有期限（N 为日期日）赎回费率 N＜7 天 1.50% N≥30 天 0% 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，对峙续持有期少于 7 日的投资东谈主，将赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期大于 7 日（含）的投资东谈主，赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。线路办法》的连接端正在端正媒介上公告。有东谈主无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销筹备，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例奉命联系法律法例以及监管部门、自律法令的端正，具体见基金管制东谈主届时的联系公告。七、申购份额与赎回金额的诡计神气（1）若基金投资东谈主申购 A 类基金份额，申购用度适用比例费率的情形下：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购用度=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值（2）若基金投资东谈主申购 A 类基金份额，申购用度适用固定金额的情形下：吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）申购用度=固定金额净申购金额=申购金额-固定金额申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。举例：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.50%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：净申购金额=400，000/（1+0.50%）＝398，009.95 元申购用度=400，000-398，009.95＝1，990.05 元申购份额=398，009.95/1.0560＝376，903.36 份即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额基金份额净值为 1.0560 元，可得到 A 类基金份额 376，903.36 份。举例：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元申购本基金的 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的 A 类基金份额为：申购用度＝1000 元净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元申购份额＝5，999，000.00/1.0560＝5，680，871.21 份即，投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额基金份额净值为 1.0560 元，可得到 A 类基金份额 5，680，871.21 份。（3）若投资东谈主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值例：某投资者投资 400，000 申购本基金的 C 类基金份额，且该申购请求被全额阐述，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0560 元，则可得到的 C 类基金份额为：申购份额=400，000/1.0560=378，787.88 份即：投资者投资 400，000 申购本基金的 C 类基金份额，且该申购请求被全额阐述，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0560 元，可得到 378，787.88 份 C 类基金份额。赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值赎回用度=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额—赎回用度上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持有时刻大于 7 日但发火 30 日，赎回费率为 0.10%，假设赎回请求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）赎回总额 = 10，000 ×1.0680= 10，680.00 元赎回用度 = 10，680.00 ×0.10% = 10.68 元净赎回金额 = 10，680.00 - 10.68 = 10，669.32 元即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持有时刻大于 7 日但发火 30 日，假设赎回请求当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，669.32 元。例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 6 个月，对应赎回费率为 0%，假设赎回请求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元赎回用度=0 元净赎回金额=110，000.00－0＝110，000.00 元即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 6 个月，对应赎回费率为 0%，假设赎回请求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110，000.00 元。入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内线路。遇特殊情况，经中国证监会同意并履行适合轨范，不错适合延长诡计或线路。八、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的某一类或多份额申购请求：购请求。值。绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。值时间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求。达到或者越过 20%，或者变相侧目 20%鸠合度的情形。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求时，基金管制东谈主应当根据连接端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金管制东谈主不错选择比例阐述等神气对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金管制东谈主也有权拒却该等一齐或者部分申购请求。若是投资东谈主的申购请求被一齐或部分拒绝的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应及时归附申购业务的办理。九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项：回请求或减速支付赎回款项。值。停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。值时间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况消除时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。十、多数赎回的情形及处理神气若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入请求份额总额后的余额)越过前一吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或部分延期赎回或减速支付。（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资东谈主的一齐赎回请求时，按平淡赎回轨范推行。（2）部分延期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰辛或以为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求延期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被废除。延期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）若本基金发生多数赎回且单个敞开日内单个基金份额持有东谈主的赎回请求越过前一敞开日基金总份额的 20%，基金管制东谈主有权选择具体门径对其进行赎回请求延期办理。基金管制东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回请求实施延期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金管制东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定神气与其他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被废除。延期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回申请时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得越过当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规定的其他神气（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等神气）在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，讲解连接处理方法，并在 2 日内依据联系端正进行公告。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十一、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告停公告。敞开申购或赎回公告，并公布最近1个敞开日的万般基金份额净值。办法》的连接端正，在端正媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告，并公布最近1个敞开日的万般基金份额净值；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行敞开的公告。十二、基金调换基金管制东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，联系法令由基金管制东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。十三、基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无本质性不利影响的前提下，履行联系轨范后，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交游场地或者其他神气进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。十四、基金的非交游过户基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的神气进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。剿袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适合条件的非交游过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。十五、基金的转托管基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照端正的圭臬收取转托管费。十六、如期定额投资筹备吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹备，具体法令由基金管制东谈主另行端正。投资东谈主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募讲解书中所端正的如期定额投资筹备最低申购金额。十七、基金份额的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或基金合同另有端正的除外。在对基金份额持有东谈主无本质性不利影响的前提下，履行联系轨范后，如联系法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主将制定和实施相应的业务法令。十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机制”章节或届时发布的联系公告。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）九、基金的投资一、投资标的本基金通过指数化投资，力求取得与标的指数相通的总申诉，追求追踪偏离度与追踪误差的最小化。二、投资规模本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地达成投资标的，本基金还不错投资于具有高超流动性的金融用具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、地方政府债、央行单子、债券回购、货币市集用具、银行入款（包括公约入款、通知入款、如期存款过甚他银行入款）、国债期货以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金不投资于股票等权益类资产。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合轨范后，可以将其纳入投资规模。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于待偿期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。若是法律法例或中国证监会以后允许变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。三、标的指数中债-1-5 年政策性金融债指数。中债-1-5 年政策性金融债指数从属于中债总指数族分类，该指数成份券包括国度诱骗银行、中国相差口银行、中国农业发展银行在境内公诱骗行且上市流畅的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的政策性银行债。畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲演并忽视惩处决策，如更换基金标的指数、调换运作神气，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息奉命基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。四、投资策略吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）本基金主要选择优化抽样复制法，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴聘非成份券动作替代，构造与标的指数风险收益特征相通的资产组合，以实现对标的指数的灵验追踪。在平淡市集情况下，本基金的风险箝制标的是力求日均追踪偏离度的完全值不越过离度和追踪缺欠越过了上述规模，基金管制东谈主应选择合理门径，幸免追踪偏离度和追踪缺欠的进一步扩大。（一）优化抽样策略为达成雅致追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 80%的非现金基金资产投资于待偿期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券。本基金将接纳抽样复制法，主要以标的指数的成份券组成为基础，概括议论追踪效率、操立场险等因素构建组合，并根据本基金资产限度、日常申购赎回情况、市集流动性以及交游所和银行间债券交游性情及交游旧例等情况，进行抽样优化调养，以达成对标的指数的灵验追踪。场流动性和交游成本等因素对其迟缓买入；格严重偏聚散理估值、单只成份券交游量不适合市集交游旧例、基金限度太大或太小导致投资管制受到市集流动性和个券刊行量的影响等情况，及预期标的指数成份券行将调养或其他影响指数复制的因素时，本基金不错根据联系市集情况，对个券权重和券种进行适合调养，或部分投资于备选成份券，以期在端正的风险承受限制之内，箝制追踪缺欠。的，基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概括议论成份券的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪缺欠的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应调整。本基金所构建的指数化投资组合将如期根据所追踪的标的指数对其成份债券的调养而进行相应调养。 a) 基金管制东谈主将基于久期、权重、信用等第、期限散布疋配的基础上，概括议论样本券流动性、交游限度等因素，对债券投资组合进行动态抽样调养，以期达成对标的指数的有效追踪。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新） b) 若成份券遭遇包括但不限于流动性不及、法例限制或组合优化需要等情况，基金管理东谈主将概括议论追踪缺欠最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入联系的替代性组合。（二）替代性策略当由于市集流动性不及或因法例端正等其他原因，导致标的指数成份券及备选成份券无法得志投资需求时，基金管制东谈主不错在成份券及备选成份券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以债券流动性为敛迹条件，按照与被替代债券久期周边、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，箝制替代组合与被替代债券的追踪偏离度和追踪缺欠最小化。构建替代组合的方法如下：代券库；的联系性，遴聘正联系度较高的债券进一步覆按；组合与被替代债券的追踪缺欠最小化。（三）债券投资策略对于非成份券的债券，本基金概括运用久期调养、收益率弧线策略、类属配置等组合管理技巧进行日常管制。另外，本基金债券投资将适合运用杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以取得收益。灵验箝制基金资产风险。限结构管制，确定组合期限结构的散布神气，合理配置不同期限品种的配置比例。构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现金等资产的比例。（四）国债期货投资策略基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，充分议论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。五、投资限制基金的投资组合应奉命以下限制：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于待偿期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（4）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不适合前述所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；（7）本基金参与国债期货交游，奉命以下中国证监会端正的投资限制：的 15%；总市值的 30%；一交游日基金资产净值的 30%；期货合约价值，揣摸（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的连接约定；（8）法律法例及中国证监会端正的和基金合同端正的其他投资限制。除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程序后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的端正推行。为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（3）从事承担无尽办事的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；（7）法律、行政法例和中国证监会端正绝交的其他行动。基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺箝制东谈主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。关键关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性端正，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正推行。六、事迹比拟基准本基金的事迹比拟基准为：95%×中债-1-5 年政策性金融债指数收益率+5%×银行活期入款利率（税后）。基于本基金资产配置比例，选用该事迹比拟基准大致反应本基金的风险收益特征。若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管制东谈主可依据珍惜基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和市集旧例调养基金事迹比拟基准，无需召开基金份额持有东谈主大会，但基金管制东谈主调养事迹比拟基准应取得基金托管东谈主同意后，报中国证监会备案，基金管制东谈主应在调养实施前依照《信息线路办法》的连接端正在中国证监会端正媒介上刊登公告。七、风险收益特征本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型基金、股票型基金。本基金追踪中债-1-5 年政策性金融债指数，主要投资于标的指数成份券及备选成份券，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市集组合的风险收益特征相通。八、基金管制东谈主代表基金利用联系权利的处理原则及方法利益；欠妥利益。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）九、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的端正。十、投资组合讲演基金管制东谈主的董事会及董事保证本讲演所载贵寓不存在演叨纪录、误导性述说或关键遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带办事。基金托管东谈主中信银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本讲演中的财务筹算、净值施展和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性述说或者关键遗漏。本投资组合讲演所载数据摈弃 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。金额单元：东谈主民币元占基金总资产的比例序号名目金额（元）（%）其中：股票 - - 其中：债券 1，015，002，286.28 97.65 资产援手证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产金揣摸吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）本基金本讲演期末未持有股票。本基金本讲演期末未持有港股通股票。本基金本讲演期末未持有股票。金额单元：东谈主民币元占基金资产净值比例序号债券品种公允价值（元）（％）其中：政策性金融债 902，327，040.38 86.96 金额单元：东谈主民币元占基金资产公允价值序号债券代码债券称号数目（张）净值比例（元）（％）吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）本基金本讲演期末未持有资产援手证券。本基金讲演期末未持有贵金属投资。本基金本讲演期末未持有权证投资。本基金以套期保值为主义开展国债期货投资，遴聘流动性好、交游活跃的主力合约进行交游。金额单元：东谈主民币元代码称号持仓量（买/ 合约市值公允价值变风险筹算说卖）（元）动（元）明 - - - - - - 公允价值变动总额揣摸（元） - 国债期货投本钱期收益（元） -13，272.37 国债期货投本钱期公允价值变动（元） 25，800.00 吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）本基金参与国债期货的投资交游，适正当律法例端正和基金合同的投资限制，并遵影相关的业务法令，且对基金的总体风险相对可控。制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形讲演期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或在讲演编制日前一年内受到公开斥责、处罚。本基金本讲演期末未持有股票。金额单元：东谈主民币元序号称号金额（元）本基金本讲演期末未持有处于转股期的可调换债券。本基金本讲演期未持有股票。由于四舍五入原因，分项之和与揣摸可能有尾差。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十、基金的事迹基金管制东谈主依照恪称办事、厚实信用、严慎英勇的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。（一）自基金合同收效以来（2020 年 9 月 27 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益的比拟吉利中债 1-5 年政策性金融债 A 事迹比拟份额净值事迹比拟份额净值基准收益阶段增长率标基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率圭臬差准差② 率③ ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合 14.45% 0.05% 1.20% 0.05% 13.25% 0.00% 同收效起于今吉利中债 1-5 年政策性金融债 C 份额净值事迹比拟事迹比拟份额净值阶段增长率标基准收益基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 率圭臬差吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新） ④ -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合 14.69% 0.05% 1.20% 0.05% 13.49% 0.00% 同收效起于今（二）自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）注：1、本基金基金合同于 2020 年 09 月 27 日矜重收效；使基金的投资组合比例适合基金合同的约定，摈弃讲演期末本基金已完成建仓，建仓期扫尾时各项资产配置比例适合基金合同约定。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十一、基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。四、基金财产的撑持和刑事办事本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十二、基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金联系的证券交游场地的交游日以及国度法律法例端正需要对外线路基金净值的非交游日。二、估值对象基金所领有的债券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、监管部门连接端正。（一）对存在活跃市集且大致获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，应付报价进行调养，确定公允价值。与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时间中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征议论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大宗持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息援手的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调养并确定公允价值。四、估值方法（1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；（3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（1）初次公诱骗行未上市的债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调养，阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则接纳估值时间确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交游日结算价估值。根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。值的刚正性。端正估值。如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及联系法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩处。根据连接法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金连接的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。五、估值轨范类基金份额的余额数目诡计，诡计精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的，从其端正。基金管制东谈主应每个办事日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按端正进行线路。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。六、估值罅隙的处理基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的门径确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罅隙时，视为基金份额净值罅隙。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的办事东谈主应当对由于该估值罅隙遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值罅隙处理原则”给予补偿，承担补偿办事。上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙办事方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙办事方承担；由于估值罅隙办事方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估值罅隙办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值罅隙办事方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值罅隙办事方应付更正的情况向连接当事东谈主进行确认，确保估值罅隙已得到更正。（2）估值罅隙的办事方对连接当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对估值罅隙的连接顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值罅隙而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罅隙办事方仍应付估值罅隙负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的赔偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值罅隙办事方。（4）估值罅隙调养接纳尽量归附至假设未发生估值罅隙的正确情形的神气。估值罅隙被发现后，连接确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（1）查明估值罅隙发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的原因确定估值罅隙的办事方；（2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；（3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的办事方进行更正和补偿损失；（4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向连接当事东谈主进行阐述。（1）基金份额净值诡计出现罅隙时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的门径小心损失进一步扩大；（2）罅隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案；（3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的办事，经阐述后按以下条件进行补偿： ①本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，与本基金连接的司帐问题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议推行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 ②若基金管制东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后线路，而且基金托管东谈主未对诡计过程忽视疑义或要求基金管制东谈主书面讲解，基金份额净值出错且给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进程各自承担相应的办事。 ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次再行诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 ④由于基金管制东谈主提供的信息罅隙（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值诡计罅隙而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付；（4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统建树而产生的净值诡计尾差，以基金管制东谈主诡计结果为准；（5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金管制东谈主应当暂停估值；八、基金净值的阐述用于基金信息线路的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个敞开日交游扫尾后诡计当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息按约定赐与公布。九、特殊情况的处理方法金资产估值罅隙处理。误等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、适合、合理的门径进行检验，但未能发现罅隙的，由此形成的基金资产估值罅隙，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的门径排斥或收缩由此形成的影响。十、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十三、基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰低数。三、基金收益分拨原则现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配神气是现金分成；值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；在适正当律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则和支付神气进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会。四、收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨神气等内容。五、收益分拨决策实在定、公告与实施本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内依据联系端正在端正媒介公告。六、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法令》推行。七、实施侧袋机制期间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的端正。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十四、基金的用度与税收一、基金用度的种类二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的诡计方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）销售服务费的诡计方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连接法例及相应公约端正，按费用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主指示从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名目下列用度不列入基金用度：损失；列支；四、实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的端正。五、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度连接税收征收的端正代扣代缴。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十五、基金的司帐与审计一、基金司帐政策如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路；按照连接端正编制基金司帐报表；两边约定的其他神气阐述。二、基金的年度审计法》端正条件的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需在 2 日内在端正媒介公告。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十六、基金的信息线路一、本基金的信息线路应适合《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动性风险管制端正》、《基金合同》过甚他连接端正。联系法律法例对于信息线路的线路神气、线路内容、登载媒介、报备神气等端正发生变化时，本基金从其最新端正。二、信息线路义务东谈主本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金信息通过适合中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和神气查阅或者复制公开线路的信息贵寓。三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除特别讲解外，货币单元为东谈主民币元。五、公开线路的基金信息公开线路的基金信息包括：（一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要有东谈主大会召开的法令及具体轨范，讲解基金家具的性情等触及基金投资者关键利益的事项的法律文献。购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生关键变更的，基金管制东谈主应当吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在端正网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。动中的权利、义务关系的法律文献。要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生关键变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵寓概要。基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。（二）基金份额发售公告基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售的三日前登载在端正媒介上。（三）《基金合同》收效公告基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效公告。（四）基金净值信息《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在端正网站线路一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价钱基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价钱的诡计神气及连接申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。（六）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在端正网站上，并将年度讲演领导性公告登载在端正报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报告应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的司帐师事务所审计。基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在端正网站上，并将中期讲演领导性公告登载在端正报刊上。基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报告登载在端正网站上，并将季度讲演领导性公告登载在端正报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。本基金在基金年度讲演及中期讲演中应线路其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占基金净资产的比例和讲演期内扫数的流畅受限证券明细。如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金管制东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。（七）临时讲演本基金发生关键事件，连接信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规定报刊和端正网站上。前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响的下列事件：托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到关键行政处罚、刑事处罚；或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；发生变更；影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。（八）透露公告在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集华贵传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开透露，并将连接情况立即讲演中国证监会。（九）基金份额持有东谈主大会决议基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十）计帐讲演基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演领导性公告登载在端正报刊上。（十一）国债期货的投资情况吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金管制东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募讲解书（更新）等文献中线路国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹算等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的。（十二）实施侧袋机制期间的信息线路本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解书的端正进行信息线路，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的端正。（十三）中国证监会端正的其他信息。六、信息线路事务管制基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主员负责管制信息线路事务。基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息线路内容与形状准则等法例的端正。基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲演、更新的招募讲解书、基金家具贵寓概要、基金计帐讲演等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐述。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他民众媒介线路信息，然则其他民众媒介不得早于端正媒介线路信息，况且在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律见识书的专科机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提下，自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法令的联系端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。七、信息线路文献的存放与查阅照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金联系信息：吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）估值的；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十七、风险揭示一、投资于本基金的主要风险投资于本基金的主要风险有：证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。（4）通货彭胀风险。若是发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。（5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。信用风险主要指债券、资产援手证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导致信用评级下降以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因毁约而产生的证券交割风险。流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可飞快、低成土产货变现的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得填塞的现金应付赎回支付所引致的风险。（1）基金申购、赎回安排基金管制东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月脱手办理申购和赎回，投资东谈主可在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的平淡交易日的交游时刻。（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地达成投资标的，本基金还不错投资于具有高超流动性的金融用具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、地方政府债、央行单子、债券回购、货币市集用具、银行入款（包括公约入款、通知入款、如期存款过甚他银行入款）、国债期货以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金投资对象均为圭臬化金融用具，资产的流动性好、交游活跃等客不雅因素齐是基金管制东谈主议论的圭臬和筛选的原则之一。总体来看，投资标的限度较大、流动性充足，概括评估在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（3）多数赎回情形下的流动性风险管制门径、实施备用的流动性风险管制用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响当本基金出现多数赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管制用具对赎回请求进行限度调养，以应付流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：具体门径，详见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中“九、多数赎回的情形及处理神气”的联系内容，以及招募讲解书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、多数赎回的情形及处理神气”的联系内容。（4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，概括运用万般流动性风险管制用具，对赎回请求等进行限度调养，作为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助门径，包括但不限于：在践诺运用万般流动性风险管制用具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。（5）实施侧袋机制侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于灵验隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募讲解书的约定平淡敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额净值，即便基金管制东谈主在基金如期报告中线路讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的责任。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管制东谈主诡计各项投资运作筹算和基金事迹筹算时仅以主袋账户资产为基准，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因此本基金线路的事迹筹算不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。操立场险是指基金运作过程中，因里面箝制存在舛错或者东谈主为因素形成操作造作或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、司帐部门讹诈、交游罅隙、IT 系统故障等风险。在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平顺利影响基金收益水平，若是基金管制东谈主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现造作等，齐会影响基金的收益水平。合规风险指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法例的端正，或者违反《基金合同》连接端正的风险。（1）指数化投资联系的风险本基金投资于待偿期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%，事迹施展将会跟着标的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况下将撑持较高的债券仓位，在债券市集下落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步下落的风险。（2）标的指数的风险标的指数并不可完全代表通盘债券市集。标的指数成份券的平均申诉率与通盘债券市集的平均申诉率可能存在偏离。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心境和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。指数编制方法的舛错可能导致标的指数的施展与总体市集施展产生相反，从而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司不合指数的实时性、完好性和准确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现罅隙，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。根据基金合同的约定，若是指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等关键变更导致该指数不宜陆续动作标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更允洽投资的指数推出时，本基金管制东谈主不错依据珍惜投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合轨范后变更本基金的标的指数、事迹比拟基准和基金称号。届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会改动，基金投资组合将随之调养，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍惜，畴昔指数编制机构可能由于多样原因罢手对指数的管制和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲演并忽视惩处决策，如更换基金标的指数、调换运作神气，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调换运作神气，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息奉命基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与联系市集施展有在相反，影响投资收益。（3）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险部分现金或其他债券品种。此外，标的指数成份债券取价法令和基金估值方法之间可能存在相反，使本基金存在追踪缺欠；踪偏离度与追踪缺欠；中产生追踪偏离度和追踪缺欠；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）生追踪偏离度和追踪缺欠；资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺欠；技巧、买入卖出的时机遴聘等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。持有比例与标的指数中该债券的权重可能不完全相易；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制罅隙等，由此产生追踪偏离度与追踪缺欠。（4）追踪缺欠箝制未达约定标的的风险本基金力求将日均追踪偏离度的完全值箝制在 0.35%以内，年化追踪缺欠箝制在 4%以内，但因标的指数编制法令调养或其他因素可能导致追踪缺欠越过上述规模，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。（5）成份券停牌或毁约的风险标的指数成份券可能因多样原因临时或耐久停牌或毁约，发生成份券停牌或毁约时可能面对基金因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺欠扩大的风险。（6）本基金主要投资于政策性金融债，可能面对以下风险：若畴昔政策性银行进行改制，政策性金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等级也可能相应调养，基金投资可能面对一定信用风险；政策性金融债市集投资者行动具有一定趋同性，在极点市集环境下，可能鸠合买入或卖出，存在流动性风险；政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生关键事项变化，可能对基金净值施展产生较大影响。（7）国债期货的投资风险本基金投资国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的；另吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。本基金法律文献投资章节连接风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市场遍及规章等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配进修。二、声明理东谈主与基金销售机构齐不可保证其收益或本金安全。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十八、侧袋机制一、侧袋机制的实施条件、实施轨范当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见识。二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。基金管制东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。募讲解书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求越过前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。三、实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主诡计各项投资运作筹算和基金事迹筹算时仅需议论主袋账户资产。基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。四、实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适合《企业会计准则》的联系要求。五、实施侧袋账户期间的基金用度连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。六、侧袋账户中特定资产的处置计帐吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）特定资产以可出售、可转让、归附交游等神气归附流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等神气，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。侧袋账户资产一齐完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见识。七、侧袋机制的信息线路在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。基金管制东谈主应按照招募讲解书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信息线路神气和频率线路主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期讲演中线路讲演期内侧袋账户联系信息，基金如期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，应付讲演期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度讲演线路等发表审计意见。八、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合轨范后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐一、《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。效后两日内在端正媒介公告。二、《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当阻隔：衔接的；三、基金财产的计帐产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一经受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲演；（5）聘任司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法律见识书；（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的连接关键事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演提示性公告登载在端正报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）二十、基金合同的内容选录一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务（一）基金管制东谈主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管制基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及连接法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基金合同》及国度连接法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要门径保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；（9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》端正的用度；（10）依据《基金合同》及连接法律端正决定基金收益的分拨决策；（11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回与调换请求；（12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律行动；（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适合连接法律、法例的前提下，制订和调养连接基金认购、申购、赎回、调换、如期定额投资、转托管和非交游过户等业务法令；（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（3）自《基金合同》收效之日起，以厚实信用、严慎英勇的原则管制和运用基金财产；（4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄神气管制和运作基金财产；（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此沉寂，对所管制的不同基金辨别管制，辨别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）选择适合合理的门径使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文献的端正，按连接端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他连接端正，履行信息线路及讲小说务；（12）保守基金贸易高深，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过甚他连接端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；（14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；（16）按端正保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上，法律法例另有端正的从其端正；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况且保证投资者大致按照《基金合同》端正的时刻和神气，随时查阅到与基金连接的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连接贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；（19）面对遣散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并通知基金托管东谈主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连接基金事务的行为承担办事；（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；（24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后（25）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东谈主的权利与义务（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑持基金财产；（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应呈报中国证监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；（4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以厚实信用、英勇尽责的原则持有并安全撑持基金财产，但不合处于托管东谈主践诺箝制之外的财产承担撑持办事；（2）诞生专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备填塞的、及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）所托管的不同的基金辨别建树账户，沉寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；（5）撑持由基金管制东谈主代表基金订立的与基金连接的关键合同及连接凭证；（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金贸易高深，除《基金法》、《基金合同》过甚他连接端正另有端正外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；（8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动连接的信息线路事项；（10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具见识，讲解基金管制东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管制东谈主有未推行《基金合同》端正的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否选择了适合的门径；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以上；（12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册；（13）按端正制作联系账册并与基金管制东谈主查对；（14）依据基金管制东谈主的指示或连接端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；（18）面对遣散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监管机构，并通知基金管制东谈主；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；（20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；（21）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额持有东谈主的权利和义务基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；（4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；（5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；（7）监督基金管制东谈主的投资运作；（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。限于：（1）矜重阅读并遵从《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）温雅基金信息线路，实时利用权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；（5）在其持有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的有限办事；（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；（7）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法令基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届时灵验的法律法例为准。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的诞生与运作应当根据联系法律法例和中国证监会的端正进行。（一）召开事由下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：（1）阻隔《基金合同》；（2）更换基金管制东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）调换基金运作神气；（5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资标的、规模或策略；（9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；（11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；（2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费神气或调养基金份额类别建树、对基金份额分类办法及法令进行调养；（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；（5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调养连接认购、申购、赎回、调换、基金交游、非交游过户、转托管等业务法令；（6）履行联系轨范后，基金推出新业务或服务；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集神气集。议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主忽视书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上（含东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得心事、干扰。（三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知神气额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时刻、地点和会议形状；（2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决神气；（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；（4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时刻和地点；（5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（7）召集东谈主需要通知的其他事项。基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信神气、托福的公证机关过甚连接神气和连接东谈主、表决见识寄交的截止时刻和收取神气。票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效劳。（四）基金份额持有东谈主出席会议的神气基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法例及监管机构允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主确定。现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授适正当律法例、《基金合同》和会议通知的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。合同约定的其他神气在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神气或基金合同约定的其他神气进行表决。在同期适合以下条件时，通信开会的神气视为灵验：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公布联系领导性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的神气收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参加收取表决见识的，不影响表决效劳；（3）本东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识；（4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授适正当律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权神气不错接纳书面、采集、电话、短信或其他神气，具体神气由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明；在会议召开神气上，本基金亦可采用其他非现场神气或者以现场神气与非现场神气相勾通的神气召开基金份额持有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信神气开会的轨范进行。基金份额持有东谈主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他神气进行表决，具体神气由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。（五）议事内容与轨范议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的神气下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条端正轨范确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和连接神气等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后（六）表决基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神气通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作神气、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。基金份额持有东谈主大会选择记名神气进行投票表决。选择通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲授，不然提交适合会议通知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议通知端正的表决见识视为灵验表决，表决见识蒙胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票结果。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效劳。在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）收效与公告基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳通信神气进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主辨别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；二分之一）通过；（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应辨别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系端正以本节特殊约定内容为准，本节莫得端正的适用上文联系约定。（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的或法律法例增多新的基金份额持有东谈主大会机制的，基金管制东谈主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐（一）《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两日内在端正媒介公告。（二）《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当阻隔：衔接的；（三）基金财产的计帐产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一经受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲演；（5）聘任司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法律见识书；（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。变现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的连接关键事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演提示性公告登载在端正报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。四、争议的处理和适用的法律各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争议，如不肯或者不可通过协商、和解惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）际仲裁院届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚实、英勇、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）统率。五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的神气《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业场地查阅。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）二十一、基金托管公约的内容选录一、托管公约当事东谈主（一）基金管制东谈主称号：吉利基金管制有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层法定代表东谈主：罗春风成立日期：2011 年 1 月 7 日批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号组织形状：有限办事公司（中外合伙）注册本钱：东谈主民币 130，000 万元存续期间：陆续运筹帷幄运筹帷幄规模：发起诞生基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务（二）基金托管东谈主称号：中信银行股份有限公司住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号法定代表东谈主：李庆萍成立时刻：1987 年 4 月 20 日批准诞生文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号组织形状：股份有限公司注册本钱：489.35 亿元东谈主民币存续期间：陆续运筹帷幄运筹帷幄规模：保障兼业代理业务（灵验期至 2020 年 09 月 09 日）；经受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。（照章须经批准的名目，经联系部门批准后依批准的内容开展运筹帷幄行动。）二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动利用监督权吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）资对象进行监督。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地达成投资标的，本基金还不错投资于具有高超流动性的金融用具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、地方政府债、央行单子、债券回购、货币市集用具、银行入款（包括公约入款、通知入款、如期存款过甚他银行入款）、国债期货以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金不投资于股票等权益类资产。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合轨范后，可以将其纳入投资规模。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于待偿期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。若是法律法例或中国证监会以后允许变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合轨范后，不错调养上述投资品种的投资比例。监督：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于待偿期在 1 年-5 年（包含 1 年和 5 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（4）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不适合前述所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；（7）本基金参与国债期货交游，奉命以下中国证监会端正的投资限制：吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）的 15%；总市值的 30%；一交游日基金资产净值的 30%；期货合约价值，揣摸（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的连接约定；（8）法律法例及中国证监会端正的和基金合同端正的其他投资限制。除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程序后，则本基金投资不再受联系限制或按调养后的端正推行。行监督：根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金绝交从事下列行动：（1）承销证券；（2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽办事的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；（7）法律、行政法例和中国证监会端正绝交的其他行动。基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺箝制东谈主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。关键关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正推行。根据法律法例连接基金从事的关联交游的端正，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有关键是非关系的公司名单及连接关联方刊行的证券名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、完好性、全面性。基金管制东谈主或基金托管东谈主在名单变更后应实时发送对方，收到方于 2 个办事日内进行回函确认已著名单的变更。名单变更时刻以收到方回函阐述的时刻为准。若是基金托管东谈主在运作中严格奉命了监督历程，基金管制东谈主仍非法进行交游，并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担任何损构怨办事。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联方进行违反法律法例端正的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选择必要门径阻止该交游的发生，若基金托管东谈主选择必要门径后仍无法羁系该交游发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲演，由此形成的损构怨办事由基金管制东谈主承担。对于交游所场内已成交的违规交游，基金托管东谈主应按联系法律法例和交游所法令的端正进行结算，同期向中国证监会报告，基金托管东谈主不承担由此形成的损构怨办事。券市集进行监督。（1）基金托管东谈主依据连接法律法例的端正和基金合同的约定对于基金管制东谈主参与银行间债券市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业圭臬的银行间债券市集交游敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后回函阐述收到该名单。基金管制东谈主应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时通知基金托管东谈主，基金托管东谈主回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调养的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定公约进行结算。若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间债券市集交游敌手进行交游，应实时提醒基金管制东谈主废除交游，经提醒后基金管制东谈主仍推行交游并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。（2）基金管制东谈主有办事箝制交游敌手的资信风险，按银行间债券市集的交游法令进行交游。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主事后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨办事。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（1）基金投资流畅受限证券，应遵从连接法律法例端正。流畅受限证券与上文中流动性受限资产的释义不完全相易，指由《上市公司证券刊行管制办法》范例的在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。（2）基金管制东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主董事会批准的连接基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险箝制轨制。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。基金管制东谈主应至少于初次推行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边认同的神气阐述收到上述贵寓。（3）基金投资流畅受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法例要求的连接必要书面信息。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟推行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。（4）基金托管东谈主应付基金管制东谈主是否遵从法律法例、投资决策历程、风险箝制轨制情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的连接书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或重视门径进行补充书面讲解，不然，基金托管东谈主有权拒却推行连接指示并讲演中国证监会。因拒却推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，但基金托管东谈主未经提前见告基金管理东谈主于合理时刻内提供讲解的除外。如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确定适合条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否适合连接端正进行监督。本基金投资银行入款应适合如下端正：（1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。（2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等连接文献，切实履行托管职责。（3）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》、《运作办法》等连接法律法例，以及国度连接账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。基金托管东谈主对基金管制东谈主遴聘入款银行的监督应依据基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的适合条件的入款银行的名单推行，如基金托管东谈主发现基金管制东谈主将基金资产投资于该名单之吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）外的入款银行，有权拒却推行。该名单如有变更，基金管制东谈主应在启用新名单前提前实时将新名单发送给基金托管东谈主。（二）基金托管东谈主应根据连接法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。（三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、基金合同、本托管公约过甚他连接端正时，应实时以书面形状通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通知后应不才一个办事日实时查对，并以书面形状向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反关法律法例端正或者违反基金合同约定的，应当拒却推行，立即通知基金管制东谈主。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游轨范仍是收效的投资指示违反法律、行政法例和其他连接端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管制东谈主，并实时向中国证监会报告，基金管制东谈主应照章承担相应办事。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管制东谈主应积极配合提供联总共据贵寓和轨制等。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键非法行动，应立即讲演中国证监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正。基金管制东谈主无正大事理，拒却、心事基金托管东谈主根据本公约端正利用监督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。（四）基金管制东谈主应遵从中华东谈主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违警行恶行动；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与守法拜访，提供信得过、准确、完好客户贵寓，遵从基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资联系管制端正。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管端正选择必要管控措施。三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）东谈主诡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行动。基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未推行或无故延长推行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本托管公约过甚他连接端正时，基金管制东谈主应实时以书面形状通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐述并以书面形状向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐述的，基金管制东谈主应讲演中国证监会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金、基金管制东谈主因此所遭受的损失。基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键非法行动，应立即讲演中国证监会和银行业监督管制机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时刻内复兴基金管制东谈主并改正。基金托管东谈主无正大事理，拒却、心事基金管制东谈主根据本公约端正利用监督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主忽视警告仍不改正的，基金管制东谈主应讲演中国证监会。四、基金财产的撑持（一）基金财产撑持的原则定及基金管制东谈主的正大指示外，不得自走运用、刑事办事、分拨基金的任何财产。他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与沉寂。如有特殊情况两边可另行协商惩处。（二）召募资金的验资基金召募期间召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的登记机构开立并管制。基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等连接端正后，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为本基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）当日出具阐述文献。同期，基金管制东谈主应聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的会计师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管制东谈主按端正办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。（三）基金的银行账户的开立和管制正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、撑持和使用。管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。定。（四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神气在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。（五）债券托管账户的开立和管制拆借市集的交游经历，并代表本基金进行交游；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责本基金的债券的后台匹配及资金的计帐。公约，原本由基金托管东谈主撑持，基金管制东谈主保存副本。（六）其他账户的开设和管制在本托管公约收效之后，本基金被允许从事适正当律法例端正和基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据连接法律法例的端正和基金合同的约定，开立连接账户。该账户按连接法令使用并管制。（七）基金财产投资的连接什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑持吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金财产投资的连接什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集计帐所股份有限公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主箝制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺灵验箝制的证券不承担撑持办事，但应英勇履行如期查询等合理重视。（八）与基金财产连接的关键合同的撑持与基金财产连接的关键合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表本基金签署的与本基金连接的关键合同的原件辨别应由基金托管东谈主、基金管制东谈主撑持。基金管制东谈主在代表本基金签署与本基金连接的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的原本原件，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 30 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神气将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门 15 年以上，法律法例另有端正的从其端正。对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定规模内，合同原件不得转动，由基金管制东谈主撑持。五、基金资产净值诡计和司帐核算（一）基金资产净值的诡计基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。万般基金份额的基金份额净值是指每个办事日闭市后，万般基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的数值。万般基金份额净值的诡计保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的，从其端正。本基金基金份额净值的诡计公式为： T 日万般基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额总额。基金管制东谈主应每个办事日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按端正进行线路。基金管制东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应适合基金合同及联系法律、法例的端正。用于基金信息线路的基金净值信息由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日交游扫尾后诡计当日万般基金份额的基金份额净值并以两边认同的神气发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边认同的神气发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据基金合同和联系法律法例的端正对基金净值信息赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会计账主义查对同期进行。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。（二）基金资产估值方法吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金所领有的债券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。（1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；（3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。（1）初次公诱骗行未上市的债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调养，阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则接纳估值时间确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交游日结算价估值。根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。值的刚正性。端正估值。如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及联系法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩处。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）根据连接法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金连接的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。（三）估值罅隙处理基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的门径确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙时，视为基金份额净值罅隙。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的办事东谈主应当对由于该估值罅隙遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值罅隙处理原则”给予补偿，承担补偿办事。上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙办事方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙办事方承担；由于估值罅隙办事方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估值罅隙办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值罅隙办事方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值罅隙办事方应付更正的情况向连接当事东谈主进行确认，确保估值罅隙已得到更正。（2）估值罅隙的办事方对连接当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对估值罅隙的连接顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值罅隙而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罅隙办事方仍应付估值罅隙负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的赔偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值罅隙办事方。（4）估值罅隙调养接纳尽量归附至假设未发生估值罅隙的正确情形的神气。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）估值罅隙被发现后，连接确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：（1）查明估值罅隙发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的原因确定估值罅隙的办事方；（2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；（3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的办事方进行更正和补偿损失；（4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向连接当事东谈主进行阐述。（1）基金份额净值诡计出现罅隙时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的门径小心损失进一步扩大；（2）罅隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案；（3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的办事，经阐述后按以下条件进行补偿： ①本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，与本基金连接的司帐问题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议推行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 ②若基金管制东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后线路，而且基金托管东谈主未对诡计过程忽视疑义或要求基金管制东谈主书面讲解，基金份额净值出错且给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进程各自承担相应的办事。 ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次再行诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 ④由于基金管制东谈主提供的信息罅隙（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值诡计罅隙而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付；（4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统建树而产生的净值诡计尾差，以基金管制东谈主诡计结果为准；（5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。（四）基金账册的建立吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照联系各方约定的吞并记账方法和会计处理原则，辨别独随即建树、登录和撑持本基金的全套账册，对子系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和线路的，以基金管制东谈主的账册为准。（五）基金如期讲演的编制和复核基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在端正网站上，并将年度讲演领导性公告登载在端正报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报告应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的司帐师事务所审计。基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在端正网站上，并将中期讲演领导性公告登载在端正报刊上。基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报告登载在端正网站上，并将季度讲演领导性公告登载在端正报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。基金管制东谈主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应当在收到讲演之日起 7 个办事日内完成基金季度讲演的复核；在收到讲演之日起 20 日内完成基金中期讲演的复核；在收到讲演之日起 30 日内完成基金年度讲演的复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调养以国度连接端正为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见识书，联系各方各自留存一份。基金托管东谈主在对季度讲演、中期讲演或年度讲演复核完了后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对子系文献审核时领导。（六）暂停估值的情形值时间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停估值；（七）特殊情况的处理方法吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）基金资产估值罅隙处理。误等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、适合、合理的门径进行检验，但未能发现罅隙的，由此形成的基金资产估值罅隙，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的门径排斥或收缩由此形成的影响。六、基金份额持有东谈主名册的撑持基金管制东谈主和基金托管东谈主须辨别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑持，撑持期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系法令辨别保管基金份额持有东谈主名册。撑持神气不错接纳电子或文档的形状。撑持期限为 20 年以上。基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主如期或不如期提交下列日期的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金托管东谈主不错接纳电子或文档的形状妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 20 年以上。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按连接法例端正各自承担相应的办事。七、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐（一）托管公约的变更与阻隔本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内容不得与基金合同的端正有任何打破。本托管公约的变更报中国证监会备案。发生以下情况，本托管公约阻隔：（1）基金合同阻隔；（2）基金托管东谈主遣散、照章被废除、歇业或由其他基金托管东谈主经受基金资产；（3）基金管制东谈主遣散、照章被废除、歇业或由其他基金管制东谈主经受基金管制权；（4）发生法律法例或基金合同端正的阻隔事项。（二）基金财产的计帐吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）（1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、符合《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。（3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（4）基金财产计帐轨范： ①《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一经受基金； ②对基金财产和债权债务进行清理和阐述； ③对基金财产进行估值和变现； ④制作计帐讲演； ⑤聘任司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法律意见书； ⑥将计帐讲演报中国证监会备案并公告； ⑦对基金剩余财产进行分拨。（5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。计帐过程中的连接关键事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《中华东谈主民共和国证券法》端正条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演提示性公告登载在端正报刊上。基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有端正的从其端正。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）八、争议惩处神气两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约连接的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚实、英勇、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。本公约受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）二十二、标的指数编制决策本基金标的指数为中债-1-5 年政策性金融债指数。中债-1-5 年政策性金融债指数从属于中债总指数族分类，该指数成份券包括国度诱骗银行、中国相差口银行、中国农业发展银行在境内公诱骗行且上市流畅的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的政策性银行债，可动作投资该类债券的事迹基准和标的指数。一、指数选样方法政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级本钱债、次级债国度诱骗银行、中国相差口银行、中国农业发展银行宇宙银行间债券市集、上海证券交游所、深圳证券交游所无尽制东谈主民币附息式固定利率、利随本清无尽制不包含含权债以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先中式合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或交游所市集收盘价，再无则顺利接纳中债估值价钱。二、标的指数具体编制决策及成份券信息详见中债金融估值中心有限公司网站，网址： http://yield.chinabond.com.cn。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）二十三、基金份额持有东谈主服务本基金管制东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金管制东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。一、网上开户与交游服务客户持有指定银行的账户，通过吉利基金官网交游平台，不错达成在线开户交游。吉利基金网址：fund.pingan.com 二、贵寓的寄送服务单。客户可根据个东谈主需要，通过吉利基金客户服务热线或者吉利基金客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需罕见承担纸质或电子对账单的服务用度。的通信地址及连接神气，并实时进行更新。本基金管制东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上接纳顺丰快递邮寄神气，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄露而导致的顺利或辗转挫伤承担任何补偿办事。内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉利基金管制公司不合电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不完好、泄露等而导致的顺利或辗转挫伤承担任何补偿办事。三、如期定额投资筹备基金管制东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供如期定额投资的服务（本公司网上交游系统的如期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通达）。通过定期定额投资筹备，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有关公告。四、采集在线服务基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉利基金网站，可享有账户查询、交游明细查询、对账单寄送神气或频率建树、修改查询密码等多项在线服务。基金管制东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、欢跃刊物、基金学问等多样信息供投资东谈主查询。公司网址：fund.pingan.com 电子信箱：fundservice@pingan.com.cn 五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金家具与服务等信息查询。客户服务中心东谈主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过该客服中心取得业务考虑、信息查询、投诉建议、信息定制和贵寓修改等专项服务。客服电话：400-800-4800（免远程话费）直销电话：0755-22627627 直销传真：0755-23990088 六、投诉受理投资东谈主不错拨打吉利基金管制有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等神气，对基金管制东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。对于办事日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日忽视的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。七、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述神气连接本基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面知道了本招募讲解书。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）二十四、其他应线路事项本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：份有限公司为旗下基金销售机构的公告基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告基金 2023 年第 1 季度讲演通基金销售有限公司为旗下基金销售机构的公告增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的公告增杭州银行股份有限公司为销售机构的公告基金基金家具贵寓概要更新基金招募讲解书（更新）投资基金调养大额申购、如期定额投资及转换转入业务的公告基金分成公告完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理的公告基金 2023 年第 2 季度讲演基金 2023 年中期讲演增北京度小满基金销售有限公司为销售机构的公告份有限公司为吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金销售机构的公告基金 2023 年第 3 季度讲演吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）份有限公司为吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金销售机构的公告份有限公司为旗下基金销售机构的公告限公司为旗下基金销售机构的公告的公告富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理的公告基金 2023 年第 4 季度讲演份有限公司为旗下基金销售机构的公告份有限公司为旗下基金销售机构的公告售机构的公告份有限公司为旗下基金销售机构的公告基金 2023 年年度讲演注：其他线路事项详见基金管制东谈主发布的联系公告。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）二十五、对招募讲解书更新部分的讲解本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他连接法律法例的要求及基金合同的端正，对《吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）》进行了更新，本次主要针对指数使用费联系信息进行了更新。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）二十六、招募讲解书存放过甚查阅神气本基金招募讲解书存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公场地、注册登记机构、基金销售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募讲解书的复印件。对投资者按上述神气所取得的文献过甚复印件，基金管制东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。投资者还不错顺利登录基金管制东谈主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募讲解书。吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募讲解书（更新）二十七、备查文献除下列第（五）项，以下备查文献存放在基金管制东谈主的办公场地，在办公时刻可供免费查阅。（一）中国证监会准予吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金召募注册的文献（二）《吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》（三）《吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金托管公约》（四）基金管制东谈主业务经历批件、营业牌照（五）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照（六）对于请求召募注册吉利中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金之法律见识书（七）中国证监会要求的其他文献查阅神气：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。吉利基金管制有限公司

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